Lehrgang AML & Sanction Officer

4. November 2019

Wien

Aufgrund der Erfahrung über 300 zufriedener Absolventen des Compliance-Lehrgangs bieten wir eine neue und noch spezialisiertere Ausbildung zum AML & Sanction Officer in 5 Tagen an.

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Praxislehrgang Compliance – Brandaktuell: DIE Spezialausbildung

Ihr Host:
Romy Faisst

Sehr geehrte Compliance-Interessierte,

Das Besondere ist, dass alle wesentlichen AML/Sanktions-Materien in einem Lehrgang komprimiert sind und sich Einzelbesuche unterschiedlicher Veranstaltungen erübrigen.

Inhaltlich bietet der Lehrgang eine einzigartige Themen- und Erfahrungsvielfalt, die den umfangreichen Anforderungen der Praxis Rechnung trägt. Qualitätsgarant für Ihren Erfolg sind über 20 Vortragende aus den führenden Banken Österreichs, dem Finanzmarkt, sowie der Finanzmarktaufsicht, die mit viel Leidenschaft und Praxiserfahrung einen wesentlichen Teil des österreichischen Finanzmarktes repräsentieren. Zum Start erhalten Sie einen Überblick und ein aktuelles Update zu den zentralen AMl- und Sanktionsthemen. Wie die regulatorischen Anforderungen in der Praxis sinnvoll und effizient umgesetzt werden können, tauschen Sie am zweiten Tag mit den Experten und Kollegen offen aus. Den Schwerpunkt des Lehrgangs macht die Anwendung des „Know Your Customer“ – Prinzips in der Praxis aus. Darin werden alle relevanten Aspekte zum Onboarding von Kunden, dem Kunden- und Transaktionsmonitoring und dem Einschätzen und richtigen Behandeln von Verdachtsmomenten abgedeckt.

Lehrgangsabsolventen mit Zertifikat sind in jeder Hinsicht – auch finanziell bis zu 25% – erfolgreicher! Auf Wunsch kann diese Ausbildung mit einem zertifikat von Austrian Standards abgeschlossen werden. Dazu ist neben Ihrer aktiven Mitarbeit auch eine nach den Qualitätskriterien von Austrian Standards definierte Projektarbeit und Präsentation notwendig.

Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit während des Lehrgangs mit Kollegen offen auszutauschen und Kontakte für künftige gemeinsame Herausforderungen zu knüpfen.

Die Compliance-Community wächst stetig – werden auch Sie Teil davon!

Corporate Compliance Officer

Sie sind speziell an Corporate Compliance interessiert? Hier geht's zu unserem Lehrgang speziell für Corporate Compliance Officer

Zielgruppe

Der Lehrgang ist konzipiert für (angehende)

Compliance Officer / Mitarbeiter
Geldwäsche / Sanktionsbeauftragte
Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision
Risikomanager in Banken

Was diesen Lehrgang von anderen unterscheidet

Präzise Konzeption: Es sind alle Aspekte enthalten, die topaktuell und wirklich wichtig sind. Wir thematisieren auch Aspekte, die Sie sonst nirgendwo finden!
Von den Besten lernen: Genießen Sie Themen und Erfahrungsvielfalt von 20 Praktiker aus den verschiedenen Banken und der Regulatoren.
Transfer in die Praxis: Der rote Faden durch alle Seminartage, die Verbindung innerhalb der Themen ermöglicht ein hohes Verständnis und Erkennen wichtiger zusammenhänge. So setzen Sie Ihr neu gewonnenes Wissen in die Praxis um!
Learn what you need: Die heißesten Spezialthemen fokussiert dargestellt! Wir vermeiden zeitfressende Redundanzen durch hervorragend abgestimmte Vortragende.
Take what you need: Bestimmen Sie Ihr Tempo und Budget. 3 Module auf einmal absolvieren oder in Etappen? Ihre Entscheidung.

Die Termine im Überblick

Modul 1: 4. November 2019, AML / S&E / CTF Überblick und Update
Modul 2: 5. November 2019: Umsetzung der Regulatorik in die Praxis
Modul 3: 6. / 7. November 2019: KYC in der Praxis: Kundenonboarding, Monitoring, Verdachtsmomente einschätzen und richtig handeln
Projektpräsentation: 20. Jänner 2020, Haus der Ingenieure
ALLE MODULE AUCH EINZELN BUCHBAR!

Austrian Standard – Zertifikat/Projektarbeit

Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss sind Anwesenheit, aktive Mitarbeit sowie das Schreiben und Präsentieren einer Projektarbeit.
Die Projektarbeit und die Präsentation werden von den fachlichen Leitern betreut und mit den Teilnehmern individuell besprochen.
Präsentation der Projektarbeit und die Zertifikatsverleihung findet am 20. Jänner 2020, von 9 bis 20 Uhr statt.
Auf Wunsch: Die im Lehrgang erworbenen Qualifikationen werden nach positiv bewerteter Projektarbeit und Präsentation mit dem Zertifikat von Austrian Standards nach den Kriterien der ISO 19600 bestätigt.

Plus

Als Absolvent des zertifizierten Compliance Lehrgangs erhalten Sie Ihr Ticket für das Jahresforum Compliance now! um 399 Euro am 28./29. November 2019, Rust (Normalpreis 1.499 Euro)

Programm PDF zum Download

09:00

MODUL 1: AML / S&E / CTF ÜBERBLICK & UPDATE

Begrüßung und Ablauf

09:10

Grundlagen AML + S&E+ CTF

Aktuelle regulatorische Entwicklungen und die Auswirkungen in der Praxis (BWG, FM-GWG, WieREG, FMA Rundschreiben, ... )

Änderungen der anstehenden EU AMl Direktiven & Gesetzesentwürfe
Trend der Regulatorik where to go (Entspannung oder unveränderte Regulatorikwut )
Wesentliche Bestimmungen im FM-GwG und daraus resultierende Verantwortlichkeiten
Übersicht, Update und Umsetzung: FM-GwG, WiEReG, 5.GW-Rl
FMA Rundschreiben
PEPs
Virtuelle Währungen
Transaktionen mit Drittländern: spezielle Sorgfaltspflichten
Vermerksystem als zentrale Maßnahme

Angelika Trautmann (BAWAG PSK) & Christa Drobesch (FMA) & Thomas Weratschnig (FMA)

11:15

Pause

11:30

Organisation & aktives Risikomanagement

Aufstellung einer Compliance Organisation (Geldwäschebeauftragte / Sanktionsofficer)
Regulatory Compliance vs. „Compliance“
Compliance als Risikotool oder „formal Institution“

Angelika Trautmann (BAWAG PSK)

12:30

Lunch

13:15

Kernaufgaben von AML / S&E

High level Darstellung / Überbau

Martin Heine (Erste Group Bank)

13:30

Gesetzliche Grundlage
Was ist eine Risikoanalyse? Statischer Bericht oder nicht ohnehin laufende Compliancetätigkeit
gibt es die "eine" Risikoanalyse
Standardisierung von Risikoanalysen
Ergebnis - Integration in den Complianceplan
Einstufung des Kunden gem Risikokategorien
KYC/Riskprofil
Herausforderungen eines einheitlichen KYC

Martin Heine (Erste Group Bank)

14:45

Sanktionen & Embargos

Was sind Sanktionen, Embargos?
Umsetzung von Finanzsanktionen durch Banken
Sanktionsarten: Asset Freeze vs. sektorale Sanktionen

Thorsten Güldner-Bervoets (Raiffeisen Bank International)

15:15

Pause

15:30

Kunden & Transaktionsmonitoring

Ex-Post / Ex-Ante
Aktuelle Anwendung im Rahmen der AML & Sanktionen u. Embargos & CTF
Anwendungsfälle aus der Praxis

Barbara Strebl (Erste Bank Österreich) & Stefanie Mühl (Erste Bank AG)

16:30

Verdachtsfallanalyse / -meldung

Ergebnisse aus dem Monitoring
Wie sieht eine effiziente Vorgangsweise aus?
Nach welchen Kriterien erfolgt die Analyse?
Ablauf der Verdachtsmeldung
Konsequenzen
Dokumentationserfordernis
Fallbeispiele

Sonja Reiher (Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG)

17:30

Kennenlernen der Teilnehmer und Vorstellung der Projektarbeit

Peter-Paul Prebil (Erste Group Bank AG)

18:30

Gemeinsames Abendessen und Get-together

09:00

MODUL 2: uMSETZunG dER REGuLATORiK in diE PRAxiS

Begrüßung und Ablauf

09:10

Begrüßung und Ablauf neue Risiken aus dem FM-GwG, erweiterte Sorgfaltspflichten und Erstellung dynamischer Risikoprofile

Zusammenspiel von Sorgfaltspflichten und Überwachung der Geschäftsbeziehung
Was ist anders im FM-GwG
Risiko-Matrix (Kundenrisiko aus Geldwäschesicht )
Ziele und Erstellung der Risikoanalyse: Beschreibung, Bewertung, Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen sowie Identifikation des Restrisikos
Risikoanalyse auf Instituts- u. Einzelkundenebene
Risikoanalyse und Bewertung (Datengewinnung)
Self Assessment (FMA, AzP)
Hands-on: die AMl Risikoanalyse in der Praxis
Begleitende Maßnahmen zur Risikoanalyse: laufende Bewertung der Neukunden, Nachbewertung der Bestandskunden innerhalb eines geeigneten Zeitraumes
Aktualisierung d. Einzelkundenrisikoanalyse, Kundendaten auf risikobasierte Weise sowie laufende Überwachung der Kunden
Sicherungsmaßnahmen: Richtlinien, Training, Monitoring,
Reporting und Kontrollen

Sonja Reiher (Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG) & Barbara Strebl (Erste Bank Österreich) & Stefanie Mühl (Erste Bank AG)

10:30

Pause

10:45

Tax Compliance - Übersicht und neuerungen

Neuerungen aus FACTA/GSMG
EU Meldepflichtgesetz (reportable cross-border arrangements)
Zertifizierung im QI und FACTA Prozess
Eingabe von Zertifizierungen im IRS Portal
Steuerliche Aspekte
Auskunft Kontoregister
Abfragen

Christiane Edelhauser (KPMG)

11:45

Wie schreibe ich einen effektiven Tätigkeitsbericht?

Aufwand vs. Mehrwert
Struktur (Intro, Mgmt Summary, Charts und Bilder statt Prosa, It Architektur, ...)
Regulatorische Anforderungen vs Managementanforderungen
Ergebnis (Interpretation, Skalierungen, Effektivität, erzielte Maßnahmen)
Projektbeispiele

Michaela Punzag (KPMG)

13:00

Lunch

14:00

Vorbereitung und durchführung von Vor-Ort- Prüfungen

Wesentliche Eckpunkte
Feststellungen in FMA- Prüfberichten

Bernhard Böhm (FMA)

15:00

Erfahrungsberichte im umgang mit Behörden & aktuelle Prüfungsschwerpunkte

Dos & Don‘ts aus Sicht des Prüfers und Geprüften
Phasen einer Prüfung
Organisatorisches: Zugang zu Systemen, Räumlichkeiten
Klassifizierung von Feststellungen
Konsequenzen einer Prüfung
Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor?
PODIUMSDISKUSSION mit:

Matthias Klinger (UniCredit Bank Austria) & Barbara Strebl (Erste Bank Österreich) & Stefanie Mühl (Erste Bank AG) & Bernhard Böhm (FMA)

16:30