Lehrgang AML & Sanction Officer

4. November 2019

Wien

Aufgrund der Erfahrung über 300 zufriedener Absolventen des Compliance-Lehrgangs bieten wir eine neue und noch spezialisiertere Ausbildung zum AML & Sanction Officer in 5 Tagen an.

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Praxislehrgang Compliance – Brandaktuell: DIE Spezialausbildung

Ihr Host:
Larissa Helena Külper

Sehr geehrte Compliance-Interessierte,

Das Besondere ist, dass alle wesentlichen AML/Sanktions-Materien in einem lehrgang komprimiert sind und sich Einzelbesuche unterschiedlicher Veranstaltungen erübrigen.

Inhaltlich bietet der Lehrgang eine einzigartige Themen- und Erfahrungsvielfalt, die den umfangreichen Anforderungen der Praxis Rechnung trägt. Qualitätsgarant für Ihren Erfolg sind über 20 Vortragende aus den führenden Banken Österreichs, dem Finanzmarkt, sowie der Finanzmarktaufsicht, die mit viel leidenschaft und Praxiserfahrung einen wesentlichen Teil des österreichischen Finanzmarktes repräsentieren. Zum Start erhalten Sie einen Überblick und ein aktuelles Update zu den zentralen AMl- und Sanktionsthemen. Wie die regulatorischen Anforderungen in der Praxis sinnvoll und effizient umgesetzt werden können, tauschen Sie am zweiten Tag mit den Experten und Kollegen offen aus. Den Schwerpunkt des Lehrgangs macht die Anwendung des „Know Your Customer“ – Prinzips in der Praxis aus. Darin werden alle relevanten Aspekte zum Onboarding von Kunden, dem Kunden- und transaktionsmonitoring und dem Einschätzen und richtigen Behandeln von Verdachtsmomenten abgedeckt.

Lehrgangsabsolventen mit Zertifikat sind in jeder Hinsicht – auch finanziell bis zu 25% – erfolgreicher! Auf Wunsch kann diese Ausbildung mit einem zertifikat von Austrian Standards abgeschlossen werden. Dazu ist neben Ihrer aktiven Mitarbeit auch eine nach den Qualitätskriterien von Austrian Standards definierte Projektarbeit und Präsentation notwendig.

Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit während des Lehrgangs mit Kollegen offen auszutauschen und Kontakte für künftige gemeinsame Herausforderungen zu knüpfen.

Die Compliance-Community wächst stetig – werden auch Sie teil davon!

Corporate Compliance Officer

Sie sind speziell an Corporate Compliance interessiert? Hier geht's zu unserem Lehrgang speziell für Corporate Compliance Officer

Zielgruppe

Der Lehrgang ist konzipiert für (angehende)

Compliance Officer / Mitarbeiter
Geldwäsche / Sanktionsbeauftragte
Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision
Risikomanager in Banken

Was diesen Lehrgang von anderen unterscheidet

Präzise Konzeption: Es sind alle Aspekte enthalten, die topaktuell und wirklich wichtig sind. Wir thematisieren auch Aspekte, die Sie sonst nirgendwo finden!
Von den Besten lernen: Genießen Sie Themen und Erfahrungsvielfalt von 20 Praktiker aus den verschiedenen Banken und der Regulatoren.
Transfer in die Praxis: Der rote Faden durch alle Seminartage, die Verbindung innerhalb der Themen ermöglicht ein hohes Verständnis und Erkennen wichtiger zusammenhänge. So setzen Sie Ihr neu gewonnenes Wissen in die Praxis um!
Learn what you need: Die heißesten Spezialthemen fokussiert dargestellt! Wir vermeiden zeitfressende Redundanzen durch hervorragend abgestimmte Vortragende.
Take what you need: Bestimmen Sie Ihr Tempo und Budget. 3 Module auf einmal absolvieren oder in Etappen? Ihre Entscheidung.

Die Termine im Überblick

Modul 1: 4. Novemeber 2019, AML / S&E / CTF Überblick und Update
Modul 2: 5. November 2019: Umsetzung der Regulatorik in die Praxis
Modul 3: 6. / 7. November 2019: KYC in der Praxis: Kundenonboarding, Monitoring, Verdachtsmomente einschätzen und richtig handeln
Projektpräsentation: 20. Jänner 2020, Haus der Ingenieure
ALLE MODULE AUCH EINZELN BUCHBAR!

Austrian Standard – Zertifikat/Projektarbeit

Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss sind Anwesenheit, aktive Mitarbeit sowie das Schreiben und Präsentieren einer Projektarbeit.
Die Projektarbeit und die Präsentation werden von den fachlichen Leitern betreut und mit den Teilnehmern individuell besprochen.
Präsentation der Projektarbeit und die Zertifikatsverleihung findet am 20. Jänner 2020, von 9 bis 20 Uhr statt.
Auf Wunsch: Die im Lehrgang erworbenen Qualifikationen werden nach positiv bewerteter Projektarbeit und Präsentation mit dem Zertifikat von Austrian Standards nach den Kriterien der ISO 19600 bestätigt.

Plus

Als Absolvent des zertifizierten Compliance Lehrgangs erhalten Sie Ihr Ticket für das Jahresforum Compliance now! um 399 Euro am 28./29. November 2019, Rust (Normalpreis 1.499 Euro)

Programm PDF zum Download

09:00

MODUL 1: AML / S&E / CTF ÜBERBLICK & UPDATE

Begrüßung und Ablauf

09:10

Grundlagen AML + S&E+ CTF

Aktuelle regulatorische Entwicklungen und die Auswirkungen in der Praxis (BWG, FM-GWG, WieREG, FMA Rundschreiben, ... )

Änderungen der anstehenden EU AMl Direktiven & Gesetzesentwürfe
Trend der Regulatorik where to go (Entspannung oder unveränderte Regulatorikwut )
Wesentliche Bestimmungen im FM-GwG und daraus resultierende Verantwortlichkeiten
Übersicht, Update und Umsetzung: FM-GwG, WiEReG, 5.GW-Rl
FMA Rundschreiben
PEPs
Virtuelle Währungen
Transaktionen mit Drittländern: spezielle Sorgfaltspflichten
Vermerksystem als zentrale Maßnahme

Angelika Trautmann (BAWAG PSK) & Christa Drobesch (FMA) & Thomas Weratschnig (FMA)

11:30

Organisation & aktives Risikomanagement

Aufstellung einer Compliance Organisation (Geldwäschebeauftragte / Sanktionsofficer)
Regulatory Compliance vs. „Compliance“
Compliance als Risikotool oder „formal Institution“

Angelika Trautmann (BAWAG PSK)

12:30