Eröffnungspanel: Compliance vor neuen Ufern: Europa im Umbruch Politik, Wirtschaft & Gesellschaft vor der Sinnesfrage und der Restrukturierung
Die Europäische Union steht derzeit vor großen Herausforderungen. Diese wurden durch die russische Invasion in der Ukraine noch verstärkt. Bei der Krisenbewältigung ist aus rechtlicher Sicht die Beachtung des Rechtsstaatsprinzips von zentraler Bedeutung. Lösungen müssen im Rahmen des geltenden Rechts gefunden werden. Das Recht darf nicht überdehnt und beliebig progressiv verstanden werden. Vielmehr müssen seine Grenzen gewahrt bleiben.
Univ.-Prof. Dr. Monika Polzin, LL.M., WU Wien
Europa, die internationale Ordnung ist in kolossalem Umbruch, und (zu) weit entfernt – in vielerlei Sinne – scheint die Welt von Gestern. Die früheren Fanfaren der Globalisierung stehen vermehrt in einem oft manichäischen Gegensatz zu den lauter werdenden Trommeln des Decoupling. Und welche Figur – Läuferin oder Königin, Bauer oder Matt - bleibt Europa am globalen Schachbrett der geopolitischen und -wirtschaftlichen Mächteverschiebungen? Ein gemeinsamer Diskursansatz über Sanktionen, Resolutionen, Rule of Law, Resilienz, und Reorientierung.
Martin Kreutner, International Counsel in Compliance& Antikorruptions-Fragen. Ehem. Dekan der Internationalen Antikorrutionsakademie (IACA)
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How to catch the “phish”
Aufgrund der steigenden Cyberattacks in Unternehmen ist immer mehr die Compliance zusammen mit der IT gefordert, diese zu verhindern. Kein technisches System kann lückenlos vor Angriffen von Black Hats schützen, umso wichtiger ist es daher präventiv tätig zu werden. Wie man den „phish“ mit Schweizer Käse fängt, erfahren Sie in diesem Beitrag.
Mag. Dr. Charlotte Eberl, Director Corporate Compliance, Agrana BeteiligungsAG
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Digital Compliance & ITCompliance: Digitalisierung und (De)Regulierung?
Der digitale Wandel schreitet auch im Bereich der Finanzdienstleistungen rasant voran und verändert die Rahmenbedingungen am österreichischen Finanzmarkt. Dies ist oft mit Auslegungsschwierigkeiten und neuen Risiken verbunden. Die Aufsichtsschwerpunkte der Finanzmarktaufsicht spiegeln die aktuelle Bedrohung durch Cybervorfälle sowie das erhöhte Potential für Cyberangriffe im Zusammenhang mit dem Krieg in der Ukraine wieder. Dadurch wird der Aufsichtsdruck in dem Bereich der IT-Governance erhöht. Im Rahmen des Roundtables möchte ich die regulatorischen Anforderungen an die IT-Governance am Beispiel eines österreichischen Schaden-Unfallversicherers beleuchten.
Mag. Nedim Hasakovic, stellvertretender Abteilungsleiter Compliance & Recht,VAV Versicherungs AG
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Compliance und ESG Die Rolle des Compliance Officers wird neu definiert
Zur Überwachung und Einhaltung eines effizienten und wirksamen Compliance Systems ist im Hinblick auf zukünftige Entwicklungen das regulatorische Umfeld im Auge zu behalten. Die Fülle an neuen Rechtsvorschriften, welche im Rahmen des EU-Green Deals erlassen werden, machen es sehr schwierig, den Überblick zu behalten. Und auch die Tatsache, dass diese Rechtsvorschriften weder inhaltlich noch vom Zeitpunkt des Inkrafttretens her aufeinander abgestimmt sind, macht die Umsetzung nicht einfacher.
Die zunehmende Bedeutung von Nachhaltigkeit für Investoren und Anleger erfordert aber auch, dass sich die Compliance nicht nur an regulatorischen Vorgaben orientiert, sondern gerade im Sinne der gesellschaftlichen Verantwortung, an der Wertvorstellung des Kreditinstituts. Die Motivationen der verschiedenen Finanzmarktteilnehmer sind hierbei recht unterschiedlich iBa das jeweilige Verständnis, was Nachhaltigkeit für sie bedeutet und mit welcher Intensität sie ihre Ziele verfolgen möchten. Der Schlüssel potenzielle „nachhaltige“ Interessenkonflikte zu vermeiden, ist hierbei eine bestmögliche Transparenz.
Mag. Karin Lenhard, verantwortlich für die Umsetzung der Nachhaltigkeitsregulatorik innerhalb der Erste Group
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Datenschutz im Kontext des Whisteblowings. Compliance soll aufklären, abwehren und informieren
Ich freue mich auf einen Austausch zu datenschutzrechtlichen Herausforderungen bei der Implementierung eines Whistleblowingsystems. Konkret werde ich auf Aspekte wie Betriebsvereinbarung, Auskunftsanspruch, Geheimhaltung versus Datenschutzrecht, Öffnen für intern und auch externe Melder, Maßnahmen zur Vertrauensbildung und Speicherdauer eingehen.
Mag. Natalie Ségur-Cabanac, Head of Regulatory and Compliance und Datenschutzbeauftragte, Hutchison Drei Austria
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Wenn es doch passiert: Rolle von Compliance bei der Vermeidung negativer medialer Berichtserstattung - Tipps für die Praxis:
Die Reputation eines Unternehmens ist ein wesentliches und wichtiges Asset, das von einem funktionierenden Compliance-System geschützt wird. Es lohnt sicher daher einen Blick auf die Außenwirkung zu werfen, wie Compliance von außen verstanden wird oder auch, wie bei einem Compliance-Einzelfall mit Medien kommuniziert werden kann, damit der/die Compliance-Officer:in auch richtig verstanden wird.
Dr. Iris Bujatti, Group Compliance Officer, Erste Group
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Zur „Compliance now!“ 2022
