Zertifizierter AML & Sanctions Officer
Die Termine im Überblick
- 25. November/ 26.November 2024 KYC: Rechtliche Grundlagen und Regulatorik sowie Umsetzung der Regulatorik in der Compliance Praxis
- 27.November 2024: Sanktionen und Umsetzung in der Compliance Praxis sowie Umsetzung der Regulatorik in der Flod (first line of defense)
- 28.November 2024: Entwicklungen und Einsatz moderner Technologien in der Geldwäscheprävention
ALLE MODULE AUCH EINZELN BUCHBAR!
Abgabetermin Projektarbeit am 19. August 2024
Präsentation der Projektarbeit & Zertifikatsverleihung am 12. September 2024
Österreichs einzigartige Spezialausbildung.
Ort wird bekannt gegeben, Wien
Zertifizierter AML & Sanctions Officer
Willkommen zum 6. Lehrgang zum zertifizierten AML & Sanctions Officer!
Mehr als 500 Teilnehmerinnen und Teilnehmer durften wir bereits in unseren Compliance Lehrgängen zu zertifizierten Compliance Officers begleiten.
Um der zunehmenden Spezialisierung gerecht werden zu können, bieten wir seit über 4 Jahren eine spezialisierte Ausbildung zum AML & Sanctions Officer. Das Feedback auf die ersten 7 Durchgänge (begrenzt auf 16 Teilnehmende) war äußerst positiv: knapp 50% der insgesamt über 80 Teilnehmenden gaben an, dass ihre Erwartungen übertroffen wurden.
Mit dieser erfolgreichen Zwischenbilanz haben wir die Inhalte und Struktur des Lehrgangs im Jänner 2023 neuerlich einer kritischen Beleuchtung unterzogen und nun wiederum an die aktuellsten Anforderungen angepasst und freuen uns nun in die nächste Durchführung im September 2023 zu starten.
Inhaltlich bietet der Lehrgang eine in Österreich einzigartige Themen- und Erfahrungsvielfalt rund um alle relevanten AML & Sanctions Themen. Qualitätsgarant für Ihren Lernerfolg sind 15 erfahrene Expertinnen und Experten aus den führenden Banken Österreichs, dem Finanzmarkt sowie der Finanzmarktaufsicht, die ihr praktisches Know-How mit den Teilnehmenden mit großem Engagement, ja sogar Leidenschaft teilen. Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit, sich während des Lehrgangs mit Kolleginnen und Kollegen offen auszutauschen und Kontakte für künftige gemeinsame Herausforderungen - weit über den Lehrgang hinaus - zu knüpfen.
Die Compliance-Community wächst stetig – werden auch Sie ein Teil davon!
Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme.
Zielgruppe
Der Lehrgang ist konzipiert für (angehende)
- Compliance Officer / Mitarbeiter:innen
- Geldwäsche / Sanktions Beauftragte
- Leiter:innen und Mitarbeiter:innen der Rechtsabteilung und Revision
- Risikomanager in Banken
- Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte, die Unternehmen in AML-Themen beratend zur Seite stehen
Was diesen Lehrgang von anderen unterscheidet
- Präzise Konzeption: Sie finden Antworten auf alle topaktuellen und wirklich wichtigen Fragen. Wir thematisieren Aspekte, die Sie sonst nirgendwo finden!
- Von den Besten lernen: Genießen Sie Themen und Erfahrungsvielfalt von 15 Praktikerinnen und Praktikern der Regulatoren, aus verschiedenen Banken und beratenden Expertinnen und Experten.
- Transfer in die Praxis: Der rote Faden durch alle Lehrgangstage, die Verbindung innerhalb der Themen ermöglicht ein hohes Verständnis und Erkennen wichtiger Zusammenhänge. So setzen Sie Ihr neu gewonnenes Wissen unmittelbar in die Praxis um!
- Learn what you need: Die heißesten Spezialthemen fokussiert dargestellt! Wir vermeiden zeitfressende Redundanzen durch hervorragend abgestimmte Vortragende.
- Take what you need: Bestimmen Sie Ihr Tempo und Budget: 3 Module auf einmal absolvieren oder in Etappen? Ihre Entscheidung.
- So interaktiv wie möglich: Inputs durch Vorträge, Fallbesprechungen in Gruppenarbeiten, Podiumsdiskussion, Kamingespräch, Besprechung der Projektarbeiten, Get-togehter: In diesem Lehrgang wird interaktives Lernen mit allen Sinnen großgeschrieben!
Austrian Standards – Zertifikat/Projektarbeit
Auf Wunsch kann diese Ausbildung mit einem Zertifikat von Austrian Standards abgeschlossen werden. Lehrgangsabsolventinnen und -absolventen mit Zertifikat sind in jeder Hinsicht – auch finanziell bis zu 25% – erfolgreicher!
- Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss sind Anwesenheit, aktive Mitarbeit sowie das Schreiben und Präsentieren einer Projektarbeit.
- Die Projektarbeit und die Präsentation werden von den fachlichen Leiter:innen betreut und mit den Teilnehmer:innen individuell besprochen.
- Präsentation der Projektarbeit und die Zertifikatsverleihung findet 12. September 2024 statt (Uhrzeit abhängig von Anzahl der Teilnehmenden).
Mehr Informationen zum Zertifizierungsschema finden sie hier oder unter: https://www.austrian-standards.at/de/produkte-loesungen/zertifizierung/personenzertifizierung/P50%20Geldwaesche-compliance
Plus
Als Absolvent:in des Compliance Lehrgangs erhalten Sie das Ticket für Ihre erstes Jahresforum Compliance now! am 21. / 22. November 2024 in Stegersbach um 499 Euro (Normalpreis 1.799 Euro)
Österreichs einzigartige Spezialausbildung in 3 Modulen - auch einzeln buchbar:
Raiffeisen Bank International
UniCredit Bank Austria
Erste Group Bank
Notartreuhandbank AG
UniCredit Bank Austria
Hörtner RA
Erste Bank
Erste Bank AG
UniCredit Bank Austria
Steiermärkische Sparkasse
LGT Bank Österreich
UNIQA
Programm
Download ProgrammDay 1
09:00
MODUL 1, TAG 1: KYC: RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND REGULATORIK
09:05
KYC – AUSGANGSLAGE FÜR SORGFALTSPFLICHTEN, WAS IST DAS EIGENTLICH?
11:00
KAFFEEPAUSE
11:20
KERNAUFGABEN VON AML
13:00
LUNCH
14:00
DIESEN NACHMITTAG WERDEN CHRISTA DROBESCH UND BERNHARD BÖHM - FMA - ALS INPUTGEBER UND DISKUSSIONSPARTNER ZU FOLGENDEN THEMEN GESTALTEN:
14:00
AKTUELLE REGULATORISCHE ENTWICKLUNGEN EUROPÄISCHE RECHTSENTWICKLUNG, FM-GWG,WIEREG
Schwerpunkt 1
- Internationale Entwicklungen
- Aktueller Stand der Verhandlungen des EU
AML-Packages, europäische Aufsichtsbehörde
AMLA
15:50
SCHWERPUNKT 2
- Änderung der Rundschreiben zu FM-GwG,WiEReG
- Grundlagen und Auslegungspraxis der FMA zuden erhöhten Sorgfaltspflichten des §9a FMGwG, politisch exponierten Personen, Korrespondenzbankbeziehungen, Auslagerungen, Compliance Package, virtuelle Währungen etc.
15:50
SCHWERPUNKT 3
- Prüf- und Auslegungspraxis
- aktuelle Prüfschwerpunkte und Erfahrungen aus Sicht der Aufsicht, häufige Prüfungsfeststellungen
Bernhard Böhm, Notartreuhandbank AG | Christa Drobesch, FMA
16:50
KENNENLERNEN DER TEILNEHMER:INNEN UND BESPRECHUNG DER PROJEKTARBEITEN UND ZERTIFIZIERUNGSMODALITÄTEN. ANSCHL. GET-TOGETHER
19:00
ENDE DES ERSTEN TAGES
Day 2
09:00
MODUL 1, TAG 2: UMSETZUNG DER REGULATORIK IN DER COMPLIANCE PRAXIS
09:00
RISIKEN AUS DEM FM-GWG, ERWEITERTE SORGFALTSPFLICHTEN UND ERSTELLUNG DYNAMISCHER RISIKOPROFILE
- Zusammenspiel von Sorgfaltspflichten und Überwachung der Geschäftsbeziehung
- Was ist anders im FM-GwG
- Risiko-Matrix (Kundenrisiko aus Geldwäschesicht )
- Ziele und Erstellung der Risikoanalyse: Beschreibung, Bewertung, Sicherungs- und Präventionsmaßnahmen sowie Identifikation des Restrisikos
- Risikoanalyse auf Instituts- u. Einzelkundenebene
- Risikoanalyse und Bewertung (Datengewinnung)
- Self Assessment (FMA, AzP)
- Hands-on: die AMl Risikoanalyse in der Praxis
- Begleitende Maßnahmen zur Risikoanalyse: laufende Bewertung der Neukunden, Nachbewertung der Bestandskunden innerhalb eines geeigneten Zeitraumes
- Aktualisierung d. Einzelkundenrisikoanalyse, Kundendaten auf risikobasierte Weise sowie laufende Überwachung der Kunden
- Sicherungsmaßnahmen: Richtlinien, Training, Monitoring,
- Reporting und Kontrollen
Sonja Reiher, Steiermärkische Sparkasse | Iris Mayrhuber, Erste Bank
11:00
PAUSE
11:30
VERDACHTSFALLANALYSE / -MELDUNG
- Ergebnisse aus dem Monitoring
- Wie sieht eine effiziente Vorgangsweise aus?
- Nach welchen Kriterien erfolgt die Analyse?
- Ablauf der Verdachtsmeldung
- Konsequenzen
- Dokumentationserfordernis
- Kundenmonitoring Expost Betrachtung
Sonja Reiher, Steiermärkische Sparkasse
13:00
LUNCH
14:15
WORKSHOP: FALLBEHANDLUNG IN GRUPPENARBEITEN
- Analyse von Echtfällen und
- Erarbeitung des Lösungsweges in Kleingruppen
- Fallbesprechung inklusive Auflösung
Sonja Reiher, Steiermärkische Sparkasse | Jitka Skof, UNIQA
15:20
PAUSE
15:50
FORTSETZUNG: WORKSHOP FALLBEHANDLUNG IN GRUPPENARBEITEN
- Analyse von Echtfällen und
- Erarbeitung des Lösungsweges in Kleingruppen
- Fallbesprechung inklusive Auflösung
16:50
PAUSE
17:00
KAMINGESPRÄCH: PERSPEKTIVENWECHSEL: VON DER AUFSICHT ZUM BEAUFSICHTIGTEN.
Speaker in Abstimmung
18:00
ENDE DES 2. LEHRGANGSTAGES
Day 3
09:00
MODUL 2: SANKTIONEN & UMSETZUNG IN DER COMPLIANCE PRAXIS; UMSETZUNG DER REGULATORIK IN DER FLOD (FIRST LINE OF DEFENSE)
09:00
FINANZSANKTIONEN & EMBARGOS / ERKENNEN VON TERRORISMUSFINANZIERUNGEN
- Sanktionsarten: Asset Freeze vs. SektoraleSanktionen, Primary vs. Secondary Sanctions
- Rechtliche Grundlagen für Sanktionen
- Sanktionen und Terrorismusfinanzierungsprävention
- Aktuelle Sanktionsregimes, Fokus Russland
- OFAC: Anwendbarkeit von US-Sanktionen inEuropa?
- US vs. EU Sanktionen: Gemeinsamkeiten undUnterschiede, Extraterritoriale US-Sanktionen,EU Blocking Verordnung
- Beispiele aus der Bankenpraxis und dem Real-Time-Transaktions-Screening
- OeNB und ihre Zuständigkeiten als Behörde,Erfahrungen aus Vorort-Prüfung imSanktionsbereich
Thorsten Güldner-Bervoets, Raiffeisen Bank International
10:45
KAFFEPAUSE
11:05
FORTSETZUNG: FINANZSANKTIONEN & EMBARGOS / TERRORISMUSFINANZIERUNGEN
12:30
LUNCH
13:30
KYC IN DER FIRST LINE OF DEFENSE 1
- Materieller KYC
- Umfang/Dokumentation
- Onboarding von Internationalen Kunden
- Review und Portfolio Management
- Digitalisierung im KYC (internationale Firmenbücher)
- Datamanagement
Valerie Croy-Markones, RBI
15:15
GESCHÄFTSPOLITIK VS SORGFALTSPFLICHTEN
- Materieller KYC
- Umfang/Dokumentation
- Onboarding von Internationalen Kunden
- Review und Portfolio Management
- Digitalisierung im KYC (internationale Firmenbücher)
- Datamanagement
Valerie Croy-Markones, RBI
16:00
KAFFEEPAUSE
16:20
DISKUSSION VON „HOT TOPICS“
- Offshore Strukturen
- Oligarchen
- Sanktionen
Thorsten Güldner-Bervoets, Raiffeisen Bank International | Valerie Croy-Markones, RBI | Walter Schwarz, LGT Bank Österreich
17:30
ENDE DES DRITTEN LEHRGANGSTAGES
Day 4
09:00
MODUL 3: ENTWICKLUNGEN UND EINSATZ MODERNER TECHNOLOGIEN IN DER GELDWÄSCHEPRÄVENTION
09:00
EINSATZ MODERNER TECHNOLOGIEN IM COMPLIANCE- UMFELD
- Prozessautomatisierung mittels Robotics
- Advanced Analytics & Daten-(Qualität)
Jürgen Repolusk, Erste Bank Österreich | Raphael Hammerl, UniCredit Bank Austria | Dominik Rath, UniCredit Bank Austria | Philipp Lombardini, BAWAG
10:00
CRYPTO CURRENCIES & BLOCKCHAIN - DIE EIGNUNG FÜR GELDWÄSCHE?
- AML Rahmenbedingungen
- Spezielle Sorgfaltspflichten
- Grenzen der Mittelherkunftsprüfung
Jürgen Repolusk, Erste Bank Österreich
11:15
KAFFEPAUSE
- AML Rahmenbedingungen
- Spezielle Sorgfaltspflichten
- Grenzen der Mittelherkunftsprüfung
Jürgen Repolusk, Erste Bank Österreich
11:45
EFFIZIENTE INTERNET RECHERCHE FÜR GELDWÄSCHE BEAUFTRAGTE UND PROFESSIONELLE VERDACHTSFALLBEARBEITUNG/-MELDUNG
- Mit welchen Tools? Interne und externe Kosten
- Praxistipps
Raphael Hammerl, UniCredit Bank Austria | Dominik Rath, UniCredit Bank Austria
12:45
LUNCH
13:45
PUBLIC PRIVATE PARTNERSHIPS
16:00
BESPRECHUNG DER PROJEKTARBEITEN MIT DEN FACHLICHEN LEITER
18:00
ENDE DES AML LEHRGANGS
18:00
12. SEPTEMBER 2024 : PRÄSENTATION DER PROJEKTARBEITEN UND ZERTIFIKATSVERLEIHUNG
Abgabe der Projektarbeit: 19. August 2024
Day 5
Day 6
Netzwerk- & Medienpartner
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Anfrage SendenGesamter Lehrgang inkl. Zertifikat und Betreuung der Projektarbeit, 5 Tage
Gesamter Lehrgang: 4 Tage
Angebot
Frühbucherbonus
Worauf warten? Sie haben Anspruch auf 300 Euro Frühbucherbonus,wenn Sie bis 2 Monate vor der Veranstaltung buchen und zahlen.Bis 1 Monat davor sind es 100 Euro.
Sie können den Frühbucherbonus bei Zahlung in Abzug bringen.
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Zertifizierter AML & Sanctions Officer
Ort wird bekannt gegeben, Wien