• Compliance Management ist keine „Rocket Science“
• Grundelemente eines Compliance Management Systems (CMS): Prevent - Detect - React
• Worauf es bei der Einführung und Weiterentwicklung eines CMS ankommt
• Stolpersteine auf dem Weg zur Wirksamkeit eines CMS

Alexander Petsche (Baker McKenzie)

• Die Schlüsselrollen des Compliance Officers: Business Partner, Change Agent, etc.
• Kompetenzprofil eines Compliance Officers: Offenheit, Konsistenz und Vorbild, Konfliktfähigkeit, Durchsetzungsvermögen, Kenntnisse der Unternehmensprozesse, rechtliche und betriebswirtschaftliche Kenntnisse
• Selbstbild – Fremdbild
• Arbeitsrechtliche Grundlagen – Anstellungsvertrag, Stellenbeschreibung, D&O Versicherung
• Haftung des Compliance Officers

Alexander Petsche (Baker McKenzie) & Armin Toifl (ATcons)

• Compliance Organisation in internationalen Unternehmen, österreichischen Konzernen und 1 Mann/Frau Compliance
• Code of Conduct / Verhaltensrichtlinien: Wie gestalte ich einen Code of Conduct? Welche Leitlinien und Verfahren sind zur Konkretisierung der Verhaltenspflichten üblich? Welche Rolle hat der Compliance Officer beim erstellen, Aktualisieren u. Implementieren von Policies?

• Kommunikation & Trainings: Vor- / Nachteile von Classroom Trainings & e-Learning Tools - der Compliance Officer als Kommunikator & Coach
• Verfolgen von Compliance-Verstößen: Ombudsmann & Hinweisgebersysteme im Vergleich / Zero Tolerance Policy: Umgang mit Verdachtsmeldungen

Karl Stadler (Verbund AG) & Jann H. Siefken (ams AG) & Armin Toifl (ATcons)

Rudolf Schwab (Telekom Austria AG)

• Einflussfaktoren für die Gestaltung
• Konzeptionelle Grundlagen der Kernelemente: Aufbau- und Ablauforganisation
• 3 Lines of Defense - Schritt für Schritt zur kostengünstigen und effektiven Compliance- Organisation: 1 Frau/Mann Compliance ODER Compliance im Konzern

Rudolf Schwab (Telekom Austria AG)

• Compliance als Teil gelebter Corporate Governance
• Einbindung von Vorstand und Aufsichtsrat: Tone at the Top
• Haftung von Vorstand und Aufsichtsrat bei Compliance Verstößen
• 3 Lines of Defence – Zusammenarbeit und Abgrenzung zu IKS, Risikomanagement und Internal Audit

Alexander Petsche (Baker McKenzie) & Rudolf Schwab (Telekom Austria AG)

• Compliance Risk Landscape
• Prozess eines Compliance Risk Assessment
• Praxisarbeit am eigenen Unternehmen anhand der Risikolandkarte

Alexander Petsche (Baker McKenzie)

• Ziele und Methoden der Compliance Kommunikation
• Erstellung eines Compliance Kommunikationskonzepts
• Compliance Schulungen professionell planen und durchführen
• Zielgruppenorientierter Einsatz von Trainingsmethoden
• Didaktische Hinweise zur Erhöhung der Wirksamkeit von Compliance Schulungen

Rudolf Schwab (Telekom Austria AG)

• Zusammenarbeit von HR und Compliance
• Beauftragter nach § 9 VStG IV
• Übersicht über zwingende arbeitsrechtliche Regelungen, über die der Compliance Officer Bescheid wissen sollte

Jana Eichmeyer (Eisenberger & Herzog Rechtsanwälte)

• Ablauf einer Business Partner Due Diligence
• Wer macht was?
• Einsatz von IT Tools
• Theorie vs. Probleme in der Praxis

Compliance Officer tba

• Was muss ein professionelles Compliance Reporting leisten?
• Berichtsprozesse: Empfänger und Inhalt des Compliance Reporting
• Hinweisgeber Reporting
• Continuous Monitoring

Rudolf Schwab (Telekom Austria AG)

• Sechs gute Gründe für die Implementierung eines Hinweisgebersystems
• Ausgestalten des Hinweisgebersystems
• Hinweise entgegennehmen und bearbeiten

• Compliance im Recruting Prozess verankern
• Karriereplanung – Besetzen von Schlüsselpositionen
• Performance Management
• Systemische Grenzen von Compliance

Rudolf Schwab (Telekom Austria AG)

• Vorstellen des Problems
• Durchlaufen eines Compliance Falles anhand aller betroffenen Unternehmensprozesse
• Reflexion des Rollenspiels

Rudolf Schwab (Telekom Austria AG) & Alexander Petsche (Baker McKenzie)

• Wesensmerkmal der Korruption
• Woran erkennt man Korruption 1.0 bis Korruption 4.0?
• Unterscheidung zwischen Amtsträgern und Privaten
• Wann sind Essenseinladungen, events, etc. strafbar?
• Was ist mit der Bestechung im Ausland?
• Wann ist der UK Bribery Act anwendbar?
• Wann kommt der FCPA ins Spiel?
• Strafrechtliche & zivilrechtliche Folgen der Korruption

Alexander Petsche (Baker McKenzie)

• Das Wichtigste zum formellen und materiellen Datenschutz im Überblick
• Data Breach Notification Duty – Informationspflicht bei Datenmissbrauchsfällen und Vorbereitung darauf
• Aufbau einer Whistleblowing-Hotline aus rechtl. Sicht
• Risiken bei Nichteinhaltung der Vorschriften

Rainer Knyrim (Knyrim Trieb RAe)

• Einführung, Definitionen, Abgrenzungen
• Sicherheitsanforderungen aus Sicht der Compliance - Schutz von Geschäfts- und Betriebsgeheimnissen - Kartell- und Wettbewerbsrecht - Kapitalmarktrecht - Internes Kontrollsystem und ordnungsgemäßer IT- Betrieb
• Informationssicherheit vs. IT-Sicherheit
• Prevention & Detection - Technologische Möglichkeiten - Arbeits- und datenschutzrechtliche Grenzen - Zusammenspiel mit dem Betriebsrat
• IT-Unterstützung für die Compliance an den Beispielen - Whistleblowing-Tools - Datenanalysen
• Cyber Crime – Fokus Social Engineering - Schutz und Aufklärung

Gerhard Donner (RHI)

• Wissen eines Compliance Officers über Kartellrecht
• Praxisbeispiele: Kartellrechtliche Risikosituationen
• Bestandteile eines kartellrechtlichen Compliance Programmes

Andreas Traugott (Baker McKenzie)

• Steuerliche Abläufe / Finanzstrafrecht
• Fallbeispiele aus der Praxis

Thomas Thomasberger (Siemens AG Österreich)

• Sorgfaltspflichten beim eingehen und während der Dauer einer Geschäftsbeziehung (KYC)
• Sensitive Kundenbeziehungen und Sorgfaltspflichten im Zusammenhang mit embargos (z.B. Irangeschäfte)
• Unternehmensinterne Maßnahmen

Angelika Trautmann (BAWAG PSK)

• Embargo-Situation im Rechtsvergleich
• Dual Use Güter
• Exportkontrolle – Prozesse, Technologielösungen

Jann H. Siefken (ams AG)

• Kernaufgaben der emittenten Compliance
• Der neue europäische Rahmen

Rudolf Schwab (Telekom Austria AG)

• Tipps für ein wirksames Compliance Management
• Über die Mühen des Compliance Alltags
• Was Sie noch brennend interessiert

Armin Toifl (ATcons)

• Wie läuft eine Hausdurchsuchung ab und welche Rechte hat man?
• Welche Rollen müssen innerhalb des Unternehmens besetzt werden?
• Wie geht es nach der Hausdurchsuchung weiter?

Georg Krakow (Baker McKenzie)

• „Wege in die Tat“ – wie Mitarbeiter zu Tätern werden
• „Hinweise“ – der Einstieg in die Aufdeckung
• „Fraud Audit“ – Untersuchung ohne konkreten Verdacht

Matthias Kopetzky (Business ValuationGmbH)

• Rechtlicher Rahmen für interne Untersuchungen
• Die Kunst der Mitarbeiterbefragung
• Ergebnisse auswerten
• Konsequenzen (Sanktionen und Verbesserungen)
• Defence strategies

Alexander Petsche (Baker McKenzie)

• Die forensische Untersuchung: Ausprägungen und Vorgehensweise
• AFT (Analytic & Forensic Technology): Computerforensik bei forensischen Untersuchungen

Christa Janhsen (Deloitte)

• Die forensische Untersuchung: Ausprägungen und Vorgehensweise
• AFT (Analytic & Forensic Technology): Computerforensik bei forensischen Untersuchungen

Christa Janhsen (Deloitte)

• Basics zur Krisenkommunikation
• Im Fall des Krisenfalles: Richtig Handeln in der internen Kommunikation
• Der Umgang mit Medien und Stakeholdern

Alfred Autischer (Gaisberg Consulting GmbH)