Geldwäsche & Sanktionen

Geldwäsche & Sanktionen

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Wien

DAS Seminar für (angehende) AML und Sanktions-Experten in Banken.

Im Fokus

In diesem Seminar vermitteln die Vortragenden:

  • die Grundlagen und Praxis der Geldwäsche-Risikoanalyse nach dem neuen Fm-GwG
  • die Sorgfaltspflichten in der Praxis (KYC, WiEReG, etc)
  • Prüfpraxis der FMA
  • Rechtsvorschriften und tagesaktuelle Waffen- und Güterembargos / Finanzsanktionen / Länder-Sanktionen
  • Sanktionsprüfung in der Praxis
  • Erfahrungen mit Behörden bei Prüfungen (OeNB, US Behörden)

Dieses Seminar ist Teil des Lehrganges zum zertifizierten Compliance Officer in Banken.

Zielgruppe

Dieses Seminar ist konzipiert für (angehende):

  • Compliance-Beauftragte verantwortlich für Anti-Geldwäsche & Sanktionen
  • Rechtsanwälte
  • Geschäftsführer und Vorstände

in Finanzinstituten.

Programm PDF zum Download

09:00
Tag 1
Compliance Risk Assessment Fokus AML
  • Definition / Abgrenzung von Compliance Risiken
  • Festlegung des Erhebungsumfanges und Risikoidentifikation
  • Ziele und Erstellung der Risikoanalyse sowie Einflussfaktoren: Beschreibung / Bewertung der Risiken, der Sicherungs- und Präventions- maßnahmen, eines möglichen Restrisikos
  • Risikoanalyse auf Instituts- u. Einzelkundenebene und Auswirkungen
  • Risikoanalyse und Bewertung (Datengewinnung)
  • Self Assessment (FMA, AzP)
  • Übung: die AML Risikoanalyse in der Praxis
  • Begleitende Maßnahmen zur Risikoanalyse: - Laufende Bewertung der Neukunden - Nachbewertung der Bestandskunden innerhalb eines „geeigneten Zeitraumes“ - Aktualisierung der Einzelkundenrisikoanalyse / Kundendaten auf risikobasierte Weise sowie laufende Überwachung der Kunden
  • Sicherungsmaßnahmen: Richtlinien, Training, Monitoring, Reporting und Kontrollen

Sonja Reiher (Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG) & Thorsten Güldner-Bervoets (Raiffeisen Bank International)

15:00
FMA Update und Prüfungsschwerpunkte
  • Update und Umsetzung des FM-GwG und WiEReG
  • Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor?

Christa Drobesch (FMA)

17:30
Ende

09:00
Tag 2
Geldwäsche-Bekämpfung
  • Risiko-Matrix (Ermittlung des Kundenrisikos aus
  • Risiko-Matrix (Ermittlung des Kundenrisikos aus Geldwäschesicht)
  • Sorgfaltspflichten in der Praxis: - Kundenanlage (Due Diligence) - Wirtschaftlicher Eigentümer (Identifizierung / Verifizierung) - Spezialfälle: Treuhandgeschäfte, Privatstiftungen, Offshore-Firmen - Hochrisikofälle PEPs, Hochrisikoländerliste, Korrespondenzbankbeziehungen mit Drittstaaten - Erkennen von Geldwäscherei (Risikoindikatoren)
  • Monitoring (Red Flags) und Verdachtsmeldungen
  • GeldtransferVO: Neuerungen und Umsetzungslösungen

Sonja Reiher (Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG) & Thorsten Güldner-Bervoets (Raiffeisen Bank International)

11:00
Finanzsanktionen und Embargos
  • Rechtsvorschriften (z.B. EU-Regulation, GASP, BWG, DevG, SankG)
  • OFAC: Anwendbarkeit von US-Bestimmungen
  • Waffen- und Güterembargos / Finanzsanktionen / Länder-Sanktionen
  • Russland: Update über EU- und US-Sanktionen, Asset Freeze vs. Sectorial Sanctions, Secondary Sanctions, akt. Interpretationen der Regelungen
  • Iran-Sanktionen: JCPOA, Update über EU- und US-Sanktionen
  • Prüfungsumfang: Trefferbehandlung und Beispielbearbeitung aus dem Transaktionsscreening / Probleme beim Screening-Prozess
  • Retournieren von Zahlungen, Einfrieren von Geldmitteln, Meldungen an die OeNB
  • Monitoring und Screening im Clearing Geschäft

Thorsten Güldner-Bervoets (Raiffeisen Bank International) & Matthias Klinger (UniCredit Bank Austria)

16:30
Erfahrungsbericht: Umgang mit Behörden bei Prüfungen
  • US Sanktionen, Risiko und Konsequenzen im Umgang mit US Behörden
  • Prüfungsschwerpunkte der OeNB: Wie bereite ich mich am besten vor?

Thorsten Güldner-Bervoets (Raiffeisen Bank International) & Matthias Klinger (UniCredit Bank Austria)

18:00
Ende

Vortragende

Christa Drobesch

FMA

Thorsten Güldner-Bervoets

Raiffeisen Bank International

Matthias Klinger

UniCredit Bank Austria

Sonja Reiher

Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG





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