AML / S&E / CTF - ÜBERBLICK UND UPDATE

AML / S&E / CTF - ÜBERBLICK UND UPDATE

4. November 2019

Wien

Dieses zweitägige Seminar ist Teil des Praxislehrganges AML & Sanction Officer. Brandaktuell – DIE Spezialausbildung!

AML & SANCTION OFFICER / MODUL 1

Zielgruppe

Dieses Seminar ist konzipiert für (angehende)

  • Compliance-Beauftragte 
  • Leiter und Mitarbeiter der Abteilungen: Non Financial Risk, Revision, Recht, Anti-Fraud, Security
  • Rechtsanwälte
  • Geschäftsführer und Vorstände

in Finanzinstituten.

 

Dieses Seminar ist ein Modul des Praxislehrganges AML & Sanction Officer. Weitere Informationen zum Lehrgang finden Sie HIER.

Programm PDF zum Download

09:00
Begrüßung und Ablauf
09:10
Grundlagen AML + S&E+ CTF
  • Änderungen der anstehenden EU AML Direktiven & Gesetzesentwürfe
  • Trend der Regulatorik where to go (Entspannung oder unveränderte Regulatorikwut )
  • Wesentliche Bestimmungen im FM-GwG und daraus resultierende Verantwortlichkeiten
  • Übersicht, Update und Umsetzung: FM-GwG, WiEReG, 5.GW-Rl
  • FMA Rundschreiben
  • PEPs
  • Virtuelle Währungen
  • Transaktionen mit Drittländern: spezielle Sorgfaltspflichten
  • Vermerksystem als zentrale Maßnahme

Angelika Trautmann (BAWAG PSK) & Christa Drobesch (FMA) & Thomas Weratschnig (FMA)

11:30
Organisation & aktives Risikomanagement
  • Aufstellung einer Compliance Organisation (Geldwäschebeauftragte / Sanktionsofficer)
  • Regulatory Compliance vs. „Compliance“
  • Compliance als Risikotool oder „formal Institution“

Angelika Trautmann (BAWAG PSK)

12:30
Lunch
13:15
Kernaufgaben von AML / S&E
  • Übersicht der Kernaufgaben
  • Was ist eine Risikoanalyse? Kundeneinstufung, Produkte, Due Diligence. Statischer Bericht vs. laufende Compliancetätigkeit?
  • Standardisierung von Risikoanalysen / Integration in den Complianceplan / KYC Risikoprofil: Kundeneinstufung
  • KYC Kundenstamm: Interne Zuständigkeiten / Voraussetzungen und Grenzen einer §9 Verantwortung
  • Praxisbeispiele für Verstöße, Strafen

Martin Heine (Erste Group Bank)

14:45
Sanktionen & Embargos
  • Übersicht aktuelle Sanktionen (RU, Vz, IR,...)
  • Sanktionen vs sektorale Sanktionen vs. Terror Finanzierung

Thorsten Güldner-Bervoets (Raiffeisen Bank International)

15:30
Kunden & Transaktionsmonitoring
  • Ex-Post / Ex-Ante
  • Aktuelle Anwendung im Rahmen der AMl & Sanktionen u. Embargos & CTF
  • Anwendungsfälle aus der Praxis

Barbara Strebl (Erste Bank Österreich) & Stefanie Mühl (Erste Bank AG)

16:30
Verdachtsfallanalyse / -meldung
  • Ergebnisse aus dem Monitoring
  • Wie sieht eine effiziente Vorgangsweise aus?
  • Nach welchen Kriterien erfolgt die Analyse?
  • Ablauf der Verdachtsmeldung
  • Konsequenzen
  • Dokumentationserfordernis
  • Fallbeispiele

Sonja Reiher (Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG)

17:30
Kennenlernen der Teilnehmer und Vorstellung der Projektarbeit

Peter-Paul Prebil (Erste Group Bank AG)

Fachliche Leitung

Thorsten Güldner-Bervoets

Raiffeisen Bank International

Matthias Klinger

UniCredit Bank Austria

Peter-Paul Prebil

Erste Group Bank AG

Vortragende

Christa Drobesch

FMA

Martin Heine

Erste Group Bank

Stefanie Mühl

Erste Bank AG

Sonja Reiher

Raiffeisen-Landesbank Steiermark AG

Barbara Strebl

Erste Bank Österreich

Angelika Trautmann

BAWAG PSK

Thomas Weratschnig

FMA





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4. November 2019

Hotel de France
in Wien

Modul 1: 1 Tag

  790,-

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