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Wertpapier Compliance – Überblick und Update
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Wertpapier Compliance – Überblick und Update
MAR und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der MiFID II, aktuelle Fallbeispiele und Erfahrungsberichte im Umgang mit Prüfbehörden.
Modul 1 Praxislehrgang Wertpapier Compliance
Dieses Seminar ist Teil des Praxislehrgang Wertpapier Compliance und auch einzeln buchbar.
Teilnehmer
- Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance
- Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision und
- Risikomanager in Banken
Programm PDF zum Download
08:30
Begrüßung und Ablauf
08:45
Wertpapier Compliance
Systematik Wertpapieraufsichtsrecht, Überblick der Regelungsgebiete (MiFID / WAG / MiFiR / MAR), aktuelle Fallbeispiele
- Mehrstufigkeit der gesetzlichen Bestimmungen (EU-Recht, ESMA-Regelungen, österr. Recht)
- Fundstellen
- Begriffe (Rechtsträger, Dienstleistungen, Finanzinstrumente)
- Verhältnis zum Privatrecht
- Aufsichtsbehörden
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)
10:30
Pause
10:45
Wohlverhaltensregeln
- Kundenklassifizierung
- Eignung & Angemessenheit
- Abhängige / Unabhängige Beratung
- Robo Advisory
- Informationspflichten (vorvertraglich/- tourlich / ad hoc)
- PRIIP / UCITS-KID / PIB (WpHG)
- Kostentransparenz
- WKÖ-Leitfaden
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Elias Forstinger (FMA)
12:15
Lunch
14:00
Organisatorische Anforderungen
- Managementverantwortung
- Verhältnismäßigkeitsgrundsatz
- Gesetzlich notwendige Funktionen / Kontrollen
- FMA-Org. RS
- Aufbewahrungs- & Aufzeichnungspflichten (inkl. Taping)
- Schutz des Kundenvermögens
Philipp Harsdorf (UBS Austria) & Solveig John (FMA)
15:00
Pause
15:30
praxisaustausch mit der fMa: ar und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der Mifid ii, aktuelle prüfungsschwerpunkte
- Directors dealings
- Sperrfristen
- Gesprächsaufzeichnungen
- Einholung von MA Erklärungen zu WP
- Offenlegungen gesetzliche Lage in Nachbarländern zu Österreich
- Konnex zu MiFID / MiFID
- übliche Phasen einer Prüfung (Ankündigung, Schreiben, Vorabinformationen, Ablauf der Prf)
- Organisatorisches (Zugang zu Systemen, Räumlichkeiten
- Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor
- Klassifizierung von Feststellungen
- Konsequenzen einer Prüfung
- Dos & Don‘ts aus Sicht der Geprüften & Fallbeispiele
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA)
17:30
Ende
Fachliche Leitung
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Ulrich Gritsch
Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Peter Prebil
Erste Group Bank AGVortragende
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Elias Forstinger
FMA ©
Ulrich Gritsch
Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Philipp Harsdorf
UBS Austria
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Solveig John
FMA
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Gabriele Klein-Gleissinger
FMA
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David Winkel
Erste Group Bank AGPartner
Termine
Alle Preise verstehen sich exklusive MwSt.
