Wertpapier Compliance – Überblick und Update

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Wertpapier Compliance – Überblick und Update

10. März 2020

Wien

MAR und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der MiFID II, aktuelle Fallbeispiele und Erfahrungsberichte im Umgang mit Prüfbehörden.

Modul 1 Praxislehrgang Wertpapier Compliance

Dieses Seminar ist Teil des Praxislehrgang Wertpapier Compliance und auch einzeln buchbar.

Teilnehmer 

  • Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance 
  • Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision und 
  • Risikomanager in Banken 

Programm PDF zum Download

08:30
Begrüßung und Ablauf
08:45
Wertpapier Compliance

Systematik Wertpapieraufsichtsrecht, Überblick der Regelungsgebiete (MiFID / WAG / MiFiR / MAR), aktuelle Fallbeispiele  

  •  Mehrstufigkeit der gesetzlichen Bestimmungen (EU-Recht, ESMA-Regelungen, österr. Recht) 
  •  Fundstellen 
  • Begriffe (Rechtsträger, Dienstleistungen, Finanzinstrumente) 
  • Verhältnis zum Privatrecht 
  •  Aufsichtsbehörden

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)

10:30
Pause
10:45
Wohlverhaltensregeln
  • Kundenklassifizierung
  • Eignung & Angemessenheit
  • Abhängige / Unabhängige Beratung
  • Robo Advisory
  • Informationspflichten (vorvertraglich/- tourlich / ad hoc)
  • PRIIP / UCITS-KID / PIB (WpHG)
  • Kostentransparenz
  • WKÖ-Leitfaden

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Elias Forstinger (FMA)

12:15
Lunch
14:00
Organisatorische Anforderungen
  • Managementverantwortung
  • Verhältnismäßigkeitsgrundsatz
  • Gesetzlich notwendige Funktionen / Kontrollen  
  • FMA-Org. RS
  • Aufbewahrungs- & Aufzeichnungspflichten (inkl. Taping)
  • Schutz des Kundenvermögens

Philipp Harsdorf (UBS Austria) & Solveig John (FMA)

15:00
Pause
15:30
praxisaustausch mit der fMa: ar und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der Mifid ii, aktuelle prüfungsschwerpunkte

  • Directors dealings 
  • Sperrfristen 
  •  Gesprächsaufzeichnungen 
  • Einholung von MA Erklärungen zu WP
  • Offenlegungen gesetzliche Lage in Nachbarländern zu Österreich 
  • Konnex zu MiFID / MiFID 
  •  übliche Phasen einer Prüfung (Ankündigung, Schreiben, Vorabinformationen, Ablauf der Prf) 
  •  Organisatorisches (Zugang zu Systemen, Räumlichkeiten 
  •  Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor 
  •  Klassifizierung von Feststellungen 
  •  Konsequenzen einer Prüfung 
  •  Dos & Don‘ts aus Sicht der Geprüften & Fallbeispiele 

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA)

17:30
Ende

Fachliche Leitung

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Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Peter Prebil

Erste Group Bank AG

Vortragende

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Elias Forstinger

FMA
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Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Philipp Harsdorf

UBS Austria
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Solveig John

FMA
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Gabriele Klein-Gleissinger

FMA
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David Winkel

Erste Group Bank AG





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10. März 2020

Ort wird bekannt gegeben
in Wien

  890,-

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