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Wertpapier Compliance – Überblick und Update
Wertpapier Compliance – Überblick und Update
MAR und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der MiFID II, aktuelle Fallbeispiele und Erfahrungsberichte im Umgang mit Prüfbehörden.
Modul 1 Praxislehrgang Wertpapier Compliance
Dieses Seminar ist Teil des Praxislehrgang Wertpapier Compliance und auch einzeln buchbar.
Teilnehmer
- Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance
- Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision und
- Risikomanager in Banken
Programm PDF zum Download
Begrüßung und Ablauf
Wertpapier Compliance
Systematik Wertpapieraufsichtsrecht, Überblick der Regelungsgebiete (MiFID / WAG / MiFiR / MAR), aktuelle Fallbeispiele
- Mehrstufigkeit der gesetzlichen Bestimmungen (EU-Recht, ESMA-Regelungen, österr. Recht)
- Fundstellen
- Begriffe (Rechtsträger, Dienstleistungen, Finanzinstrumente)
- Verhältnis zum Privatrecht
- Aufsichtsbehörden
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)
Pause
MAR und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der MiFID II, aktuelle Fallbeispiele
- Directors dealings
- Sperrfristen
- Gesprächsaufzeichnungen
- Einholung von MA Erklärungen zu WP
- Offenlegungen gesetzliche Lage in Nachbarländern zu Österreich
- Konnex zu MiFID / MiFID
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA)
Mittagessen
Organisatorische Anforderungen
Managementverantwortung
Verhältnismäßigkeitsgrundsatz
Gesetzlich notwendige Funktionen
Gesetzlich notwendige Kontrollen
FMA-Org. RS
Aufbewahrungs- & Aufzeichnungspflichten (inkl. Taping)
Schutz des Kundenvermögens
Philipp Harsdorf-Enderndorf (UBS Austria)
Wohlverhaltensregeln
Kundenklassifizierung
Eignung & Angemessenheit
Abhängige / unabhängige Beratung
Robo Advisory
Informationspflichten (vorvertraglich/- tourlich /ad hoc)
PRIIP / UCITS-KID / PiB (WpHG)
Kostentransparenz
WKÖ-Leitfaden
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Elias Forstinger (FMA)
Pause
Erfahrungsberichte im Umgang mit Behörden & aktuelle Prüfungsschwerpunkte (Dos & Dont‘s aus Sicht eines Geprüften & Fallbeispiele)
übliche Phasen einer Prüfung (Ankündigung, Schreiben, Vorabinformationen, Ablauf der Prf)
Organisatorisches (Zugang zu Systemen, Räumlichkeiten)
Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor?
PRAXISbezug Checklist
Klassifizierung von Feststellungen
Konsequenzen einer Prüfung
Dos & Don‘ts (Rollen)
Judith Reischer (Finanzmarktaufsicht) & Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)
Ende
Fachliche Leitung
Peter-Paul Prebil
Erste Group Bank AGVortragende
Elias Forstinger
FMA
Ulrich Gritsch
Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
Philipp Harsdorf-Enderndorf
UBS Austria
Gabriele Klein-Gleissinger
FMA
Judith Reischer
Finanzmarktaufsicht
David Winkel
Erste Group Bank AGTermine
Alle Preise verstehen sich exklusive MwSt.
