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Praxislehrgang Wertpapier Compliance
Praxislehrgang Wertpapier Compliance
Einzige zertifizierte Wertpapier Compliance Ausbildung in Österreich! Von der Theorie zur Wertpapier Compliance Praxis mit 12 Bankpraktikern, FMA-Sicht inklusive.
Effizient und prüfungssicher in 3 Tagen zum WP-Compliance Officer
Ihr Host:
Romy Faisst
Ergreifen auch Sie die Chance, wie bereits 300 zufriedene Absolventen des Compliance lehrgangs, die neu gestaltete und noch spezialisiertere Ausbildung zum Wertpapier Compliance Officer für sich zu nützen. Die Besonderheit dieses Lehrganges ist, dass alle wesentlichen Wertpapier- Compliance Materien in einem Lehrgang komprimiert sind und Einzelbesuche unterschiedlicher Veranstaltungen sich erübrigen.
Vortragende aus den führenden Banken Österreichs, dem Finanzmarkt sowie der Finanzmarktaufsicht sind durch deren klare Vermittlung der umfangreichen regulatorischen Anforderungen, gepaart mit deren praktischen Umsetzungserfahrungen Qualitätsgarant für ihren Erfolg.
Durch die Teilnahme Vortragender seitens der FMA erfahren sie ungefiltert die Erwartungshaltung eines Regulators und können so ihre Prozesse bereits vorab optimieren.
Neben einem grundlegenden Überblick und Update zu den zentralen Wertpapier Themen wie MiFId, WAG, MiFIR und MAR, tauschen sie sich am zweiten Tag mit Experten und Kollegen aus wie regulatorische Anforderungen in die Praxis am effizientesten und prüfungssicher umgesetzt werden können.
Dieser Lehrgang ist die einzige zertifizierte Wertpapier Compliance- Ausbildung in Österreich! Es hat sich gezeigt, dass lehrgangsabsolventen mit Zertifikat in jeder Hinsicht – auch finanziell bis zu 25% – erfolgreicher sind! Auf Wunsch kann daher auch diese Ausbildung mit einem Zertifikat von Austrian Standards abgeschlossen werden. dazu benötigt wird neben ihrer aktiven Mitarbeit auch eine nach den Qualitätskriterien von Austrian Standards definierte Projektarbeit und Präsentation. Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit während des Lehrgangs, sich mit Kollegen offen auszutauschen und Kontakte für künftige gemeinsame Herausforderungen zu knüpfen.
Die Compliance-Community wächst stetig – werden auch Sie Teil davon!
Projektarbeit / Zertifikat
Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss sind Anwesenheit, aktive Mitarbeit sowie das Schreiben und Präsentieren einer Projektarbeit.
Die Projektarbeit und die Präsentation werden von den fachlichen leitern betreut und mit den Teilnehmern individuell besprochen.
Abgabe der Projektarbeit ist im Jänner 2020.
Präsentation der Projektarbeit und die Zertifikatsverleihung finden am 21. Jänner 2020 von 9.00 bis 20.00 Uhr statt.
Die im Lehrgang erworbenen Qualifikationen werden nach positiv bewerteter Projektarbeit und Präsentation mit dem Zertifikat von Austrian Standards nach den Kriterien der ISO 19600 bestätigt.
Teilnehmer
Lehrgang ist konzipiert für (angehende):
- Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance
- Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision
- Risikomanager in Banken
Was unterscheidet diesen Lehrgang von anderen?
1. Erfahrungsvielfalt: Nicht ein Vortragender pro Tag, sondern ein Experten-Team gestaltet jedes Modul gemeinsam.
Ihr Vorteil: Sie lernen viele Umsetzungsarten effektiver Compliancearbeit kennen.
2. Wertpapier Officer: Das Compliance Risiko wird in Banken vermehrt nicht mehr isoliert sondern als Teil des operationellen Risikos betrachtet.
Ihr Vorteil: Sie erfahren, wie Sie entstehende Synergien nutzen.
3. Persönliche Betreuung der individuellen Projektarbeit durch die fachlichen Leiter.
Ihr Vorteil: Sie setzen die Ergebnisse der Projektarbeit 1:1 in ihrer Bank um.
4. Unterschiedliche Lernformate: Impulsreferate, Praxisbeispiele, Podiumsdiskussionen, Projektarbeit.
Ihr Vorteil: Durch interaktives Lernen werden die Inhalte nachhaltig vermittelt.
5. Jedes Modul ist einzeln buchbar: Aufgrund der Komplexität des Themas erfordert es Zeit, sich mit allen Aspekten auseinanderzusetzen.
Ihr Vorteil: Step by step zum umfassenden Wertpapier Officer!
Plus
Als Absolvent des zertifizierten Compliance Lehrgangs erhalten Sie ihr Ticket für das Jahresforum Compliance now! um 399 Euro am 28./29. November 2019, Rust (Normalpreis 1.499 Euro)
Programm PDF zum Download
MODUL 1: WERTPAPIER COMPLIANCE– ÜBERBLICK UND UPDATE
Begrüßung und Ablauf
Wertpapier Compliance
- Systematik Wertpapieraufsichtsrecht, Überblick der Regelungsgebiete (MiFID / WAG / MiFIR / MAR), aktuelle Fallbeispiele
- Mehrstufigkeit der gesetzlichen Bestimmungen (EU-Recht, ESMA-Regelungen, österr. Recht)
- Fundstellen
- Begriffe (Rechtsträger, Dienstleistungen, Finanzinstrumente)
- Verhältnis zum Privatrecht
- Aufsichtsbehörden
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)
Pause
MAR und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der MiFID II, aktuelle Fallbeispiele
- Directors Dealings
- Sperrfristen
- Gesprächsaufzeichnungen
- Einholung von MA Erklärungen zu WP Offenlegungen
- Gesetzliche Lage in Nachbarländern zu Österreich
- Konnex zu MiFID / MiFIR
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA)
Lunch
Organisatorische Anforderungen
- Managementverantwortung
- Verhältnismäßigkeitsgrundsatz
- Gesetzlich notwendige Funktionen
- Gesetzlich notwendige Kontrollen
- FMA-Org. RS
- Aufbewahrungs- & Aufzeichnungspflichten (inkl. Taping)
- Schutz des Kundenvermögens
Philipp Harsdorf-Enderndorf (UBS Austria)
Wohlverhaltensregeln
- Kundenklassifizierung
- Eignung & Angemessenheit
- Abhängige / Unabhängige Beratung
- Robo Advisory
- Informationspflichten (vorvertraglich/- tourlich / ad hoc)
- PRIIP / UCITS-KId / PIB (WpHG)
- Kostentransparenz
- WKÖ-Leitfaden
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Elias Forstinger (FMA)
Pause
Erfahrungsberichte im Umgang mit Behörden & aktuelle Prüfungsschwerpunkte (Dos & Dont‘s aus Sicht eines Geprüften & Fallbeispiele)
- übliche Phasen einer Prüfung (Ankündigung, Schreiben, Vorabinformationen, Ablauf der Prf)
- Organisatorisches (Zugang zu Systemen, Räumlichkeiten)
- Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor?
- PRAXISbezug Checklist
- Klassifizierung von Feststellungen
- Konsequenzen einer Prüfung
- Dos & Don‘ts (Rollen)
Judith Reischer (Finanzmarktaufsicht) & Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)
Kennenlernen der Teilnehmer und Vorstellung der Projektarbeit
Peter-Paul Prebil (Erste Group Bank AG)
MODUL 2: UMSETzUNG DER REGULATORIK IN DIE PRAXIS
Begrüßung und Ablauf
Compliance-Funktion - und wie setze ich diese in der Praxis um?
- Wie schaffe ich Unabhängigkeit, Wirksamkeit, Dauerhaftigkeit in meiner Organisation
- Schlüsselfunktion – Fit & Properness
- Aufgaben & Rollen etablieren - zeitnahe und offene Informationsbeschaffung innerhalb des Unternehmens
- Assessment durch Externe?
Werner Schorn (Erste Group Bank AG)
Compliance Kontrollfunktion
- Überwachungsprogramm
- Risikoanalyse
- Kontrollmaßnahmen
Claudia Ehart (Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG)
Pause
Marktinfrastruktur im Überblick
- RM / MTF / OTF
- Datenbereitstellungsdienste
- Transaktionsreporting
- HFT
- Algo
Philipp Harsdorf-Enderndorf (UBS Austria)
Interessenskonfliktmanagement
- Vergütungssysteme
- Inducements
- Platzierungsgeschäft (inkl. Self Placement)
David Winkel (Erste Group Bank AG)
Lunch
Umgang mit compliance/insiderrelevanten Informationen
- Vertrauliche informationen (MiFID) / Insiderinformation (MAR)
- Need to know-Prinzip
- Bedeutung für MiFID und MAR
- Co-Kontrollen / Kontrolle des Informationsflusses (inkl. Listen)
Werner Schorn (Erste Group Bank AG)
Finanzanalysen
- Abgrenzung MAR / MiFID
- Anforderungen Erstellung
- Anforderung Weitergabe
David Winkel (Erste Group Bank AG)
Pause
PRIIPs Verordnung - im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht
- Problematik bei Performance-Berechnung, Kostendarstellung und SRI
- Aufsichtsrechtliche Vorgaben Mögliche zivilrechtliche Haftungsanspruchsgrundlagen
- Erkenntnisse und Umsetzungsvorschläge der EUSIPA
- Aktuelle europarechtliche Entwicklungen
Karin Lenhard (Erste Group)
Marktmissbrauch vs. Anforderungen an Mitarbeiter inkl. Praxisbeispiele
- Sachgerechter Umgang mit Compliance relevanten Informationen, Insiderinformationen und Ad-hoc-informationen: Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen, Need-to-know Prinzip, Wall-Crossing, Führen des Insiderverzeichnisses
- Kontrolle, Überwachung und Verhinderung des Informationsflusses: Watch list, Restricted list, umgang mit bzw. das Monitoring von Mitarbeitergeschäften, Kunden- und Orders des Eigenhandels
- Melde- und Veröffentlichungspflichten: Directors‘ Dealings, Ad-hoc-Mitteilungen Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen
- Praxisbeispiele/Fallgruppen
Werner Schorn (Erste Group Bank AG)
Zusammenfassung des Tages
Peter-Paul Prebil (Erste Group Bank AG)
MODUL 3: AUSGEWäHLTE PRAXISBEISPIELE AUS MIFID II UND MAR
Begrüßung und Ablauf
Produkt-Management
- Hersteller vs. Vertreiber
- Zielmarktbestimmung
- Abgrenzung zu Eignungstest
- Anlageberatung vs. beratungsfreies Geschäft
- Prozess
- Produktintervention
- Produktprüfungsprozess auf- und umsetzen
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Karin Lenhard (Erste Group)
Best Execution
- Ausführungspolitik – organisatorische Anforderungen
- Überprüfungspflichten
- Veröffentlichungspflichten
- Zusammenlegung von Aufträgen
- Handelspflicht
Gerald Augustin (Raiffeisen Centrobank)
Pause
Vermögensverwaltung
- FMA-RS zum IKS und deren praktische Umsetzung
- Individuelle Vermögensverwaltung
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)
Beschwerdemanagement
- BWG / IDD / MiFID
- VERA-V
Cornelia Priegl (Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG)
Lunch
Marketingmitteilungen
- Gestaltung
- Prozess
- Querverkäufe
Cornelia Priegl (Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG)
Trainings im Lichte der MiFID II, MAR und ESMA Anforderungen
- WBT versus Face-to-Face
- Frequenz
- Dokumentation
Werner Schorn (Erste Group Bank AG)
Pause
Spezialthemen MAR
- Insiderverzeichnis
- Ad hoc-Pflicht
- Directors‘ dealings
- STOR (Marktmanipulationstechniken, Verdachtsanzeige)
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Karin Lenhard (Erste Group)
Outsourcing
- MiFID / BWG
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)
Pause
Podium Insider Information
- prominente Beispiele aus der Praxis (Veränderungen Schlüsselpersonal, Übernahmen mit mehrstufigen Prozessen)
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA) & Karin Lenhard (Erste Group) & Werner Schorn (Erste Group Bank AG)
Podium Marktmanipulation
- prominente Beispiele (Tweets von Elon Musk und Donald Trump)
Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA) & Karin Lenhard (Erste Group) & Werner Schorn (Erste Group Bank AG)
Zusammenfassung des Tages
Peter-Paul Prebil (Erste Group Bank AG)
Fachliche Leitung
Peter-Paul Prebil
Erste Group Bank AGVortragende
Gerald Augustin
Raiffeisen Centrobank
Claudia Ehart
Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Elias Forstinger
FMA
Ulrich Gritsch
Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
Philipp Harsdorf-Enderndorf
UBS Austria
Gabriele Klein-Gleissinger
FMA
Karin Lenhard
Erste Group
Cornelia Priegl
Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Judith Reischer
Finanzmarktaufsicht
Werner Schorn
Erste Group Bank AG
