Praxislehrgang Wertpapier Compliance

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Praxislehrgang Wertpapier Compliance

10. März 2020

Wien

Von der Theorie zur WP-Compliance Praxis mit 13 Bankpraktikern. FMA-Sicht inklusive: regulatorische Entwicklungen aus erster Hand. Auf Wunsch mit Zertifikat von Austrian Standards.

Effizient und prüfungssicher in 2 Tagen zum WP-Compliance Officer

Über 320 Teilnehmer durften wir bereits in unseren Compliance Lehrgängen zu zertifizierten Compliance-Officers begleiten.

Um den aktuellen Herausforderungen der zunehmenden Spezialisierung gerecht werden zu kennen, haben wir eine völlig neue, spezialisierte Ausbildung zum für Mitarbeiter aus dem Bereich Wertpapier Compliance entwickelt. Inhaltlich bietet der Lehrgang eine in Österreich einzigartige Themen- und Erfahrungsvielfalt rund um alle relevanten Aspekte und Herausforderungen in der Wertpapier-Compliance.

Qualitätsgarant für Ihren Lernerfolg sind 13 Vortragende aus den führenden Banken Österreichs und der Finanzmarktaufsicht, die Ihr praktisches Know- How mit den Teilnehmern teilen.

Zusätzlich ergibt sich die einzigartige Möglichkeit, sich während des Lehrgangs mit Kollegen offen auszutauschen und Kontakte für künftigen gemeinsame Herausforderungen zu knüpfen.

Die Compliance-Community wächst stetig – werden auch Sie ein Teil davon! Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme.

Die Termine im Überblick

Zertifizierter Wertpapier-Lehrgang:

Modul 1 | 10. März 2020, Wien: Wertpapier Compliance - Überblick und Update

Modul 2 | 11. März 2020, Wien: Umsetzung der Regulatorik in die Praxis

Abschluss | 16. Juni 2020, Wien - Präsentation der Projektarbeiten und Zertifikatsverleihung

Spezialfragen & Update:

Optional: | 12. März 2020, Wien: Ausgewählte Praxisbeispiele aus MIFID II und MAR

Projektarbeit / Zertifikat

Auf Wunsch kann diese Ausbildung mit einem Zertifikat von Austrian Standards nach den Kriterien der ISO 19600 abgeschlossen werden. Lehrgangsabsolventen mit Zertifikat sind in jeder Hinsicht – auch finanziell bis zu 25% – erfolgreicher!

  • Kriterien für einen erfolgreichen Abschluss sind Anwesenheit, aktive Mitarbeit sowie das Schreiben und Präsentieren einer Projektarbeit.
  • Die Projektarbeit und die Präsentation werden von den fachlichen Leitern betreut und mit den Teilnehmern individuell besprochen.
  • Präsentation der Projektarbeit und die Zertifikatsverleihung finden am 16. Juni 2020 von 9.00 bis 20.00 Uhr statt.

Teilnehmer

Lehrgang ist konzipiert für (angehende)

  • Compliance Officer
  • Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance
  • Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision
  • Risikomanager in Banken

Was unterscheidet diesen Lehrgang von anderen?

  • Wertpapier Officer. Das Compliance Risiko wird in Banken vermehrt nicht mehr isoliert sondern als Teil des operationellen Risikos betrachtet. Ihr Vorteil Sie erfahren, wie Sie entstehende Synergien nutzen.
  • Unterschiedliche Lernformate: Impulsreferate, Praxisbeispiele, Podiumsdiskussionen, Projektarbeit. Ihr Vorteil: Durch interaktives Lernen werden die Inhalte nachhaltig vermittelt.
  • Persönliche Betreuung Ihrer Projektarbeit durch die fachlichen Leiter und das Ergebnis der Projektarbeit können Sie 1:1 in Ihrer Bank umsetzen.
  • Erfahrungsvielfalt: Nicht ein Vortragender pro Tag, sondern ein Experten-Team gestaltet jedes Modul gemeinsam.

    Ihr Vorteil: Sie lernen viele Umsetzungsarten effektiver Compliance-Arbeit kennen.

    Der fachliche Leiter Peter Prebil ist während des gesamten Lehrgangs anwesend. Seine Koordination ist der rote Faden durch die Ausbildung, dadurch werden Redundanzen verhindert und stellt sicher, dass alle Fragen behandelt werden.

Plus

Als Absolvent des zertifizierten Compliance Lehrgangs erhalten Sie ihr Ticket für das Jahresforum Compliance now! um 399 Euro am 19./20. November 2020, Rust (Normalpreis 1.599 Euro)

Programm PDF zum Download

MODUL 1: WERTPAPIER COMPLIANCE– KERNAUFGABEN UND UPDATE
08:30
Begrüßung und Ablauf

durch Business Circle und den fachlichen Gesamtleiter Peter Prebil, Erste Group Bank

08:45
Kernaufgaben der Wertpapier Compliance
  • Systematik Wertpapieraufsichtsrecht, Überblick der Regelungsgebiete (MiFID / WAG / MiFIR / MAR), aktuelle Fallbeispiele
  • Mehrstufigkeit der gesetzlichen Bestimmungen (EU-Recht, ESMA-Regelungen, österr. Recht)
  • Fundstellen
  • Begriffe (Rechtsträger, Dienstleistungen, Finanzinstrumente)
  • Verhältnis zum Privatrecht
  • Aufsichtsbehörden

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)

10:30
Pause
10:45
Wohlverhaltensregeln
  • Kundenklassifizierung
  • Eignung & Angemessenheit
  • Abhängige / Unabhängige Beratung
  • Robo Advisory
  • Informationspflichten (vorvertraglich/- tourlich / ad hoc)
  • PRIIP / UCITS-KId / PIB (WpHG)
  • Kostentransparenz
  • WKÖ-Leitfaden 

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Elias Forstinger (FMA)

12:15
Lunch
13:15
Kennenlernen der Teilnehmer und Vorstellung der Projektarbeit

Peter Prebil (Erste Group Bank AG)

14:00
Organisatorische Anforderungen
  • Managementverantwortung
  • Verhältnismäßigkeitsgrundsatz
  • Gesetzlich notwendige Funktionen
  • Gesetzlich notwendige Kontrollen
  • FMA-Org. RS
  • Aufbewahrungs- & Aufzeichnungspflichten (inkl. Taping)
  • Schutz des Kundenvermögens 

Philipp Harsdorf (UBS Austria) & Solveig John (FMA)

15:00
Pause
15:30
praxisaustausch mit der fMa: ar und Mitarbeitergeschäfte im Lichte der Mifid ii, aktuelle prüfungsschwerpunkte
  • Directors Dealings
  • Sperrfristen
  • Gesprächsaufzeichnungen
  • Einholung von MA Erklärungen zu WP Offenlegungen
  • Gesetzliche Lage in Nachbarländern zu Österreich
  • Konnex zu MiFID / MiFIR
  • übliche Phasen einer Prüfung (Ankündigung, Schreiben, Vorabinformation, Ablauf der Prf)
  • Organisatorisches (Zugang zu Systemen, Räumlichkeiten)
  • Prüfungsschwerpunkte der FMA: Wie bereite ich mich am besten vor? 
  • Klassifizierung von Feststellungen
  • Konsequenzen von Feststellungen
  • Dos & Dont's aus Sicht eines Geprüften & Fallbeispiele 

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA)

17:30
Umtrunk zum Abschluss des 1. Lehrgangstages
MODUL 2: UMSETzUNG DER REGULATORIK IN DIE PRAXIS
08:30
Compliance-Funktion - und wie setze ich diese in der Praxis um?
  • Wie schaffe ich Unabhängigkeit, Wirksamkeit, Dauerhaftigkeit in meiner Organisation
  • Schlüsselfunktion – Fit & Properness
  • Aufgaben & Rollen etablieren - zeitnahe und offene Informationsbeschaffung innerhalb des Unternehmens
  • Assessment durch Externe?

Werner Schorn (Erste Group Bank AG)

09:30
Compliance Kontrollfunktion
  • Überwachungsprogramm
  • Risikoanalyse
  • Kontrollmaßnahmen

Claudia Ehart (Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG)

10:15
Pause
10:35
Marktinfrastruktur im Überblick
  • RM / MTF / OTF
  •  Datenbereitstellungsdienste
  • Transaktionsreporting
  •  HFT
  • Algo

Philipp Harsdorf (UBS Austria)

11:15
Interessenskonfliktmanagement
  • Vergütungssysteme
  • Inducements
  • Platzierungsgeschäft (inkl. Self Placement)

David Winkel (Erste Group Bank AG)

12:00
Finanzanalysen
  • Abgrenzung MAR / MiFID
  • Anforderungen Erstellung
  • Anforderung Weitergabe

David Winkel (Erste Group Bank AG)

12:45
Lunch
13:45
interaktiver Open Space für spezielle Vertiefungen zu fragen, die sich bis hier her aufgebaut haben.
14:45
PRIIPs Verordnung - im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht
  • Problematik bei Performance-Berechnung, Kostendarstellung und SRI
  • Aufsichtsrechtliche Vorgaben Mögliche zivilrechtliche Haftungsanspruchsgrundlagen
  • Erkenntnisse und Umsetzungsvorschläge der EUSIPA
  • Aktuelle europarechtliche Entwicklungen

Karin Lenhard (Erste Group)

15:45
Pause
16:15
Umgang mit compliance/insiderrelevanten Informationen
  • Vertrauliche informationen (MiFID) / Insiderinformation (MAR)
  • Need to know-Prinzip
  • Bedeutung für MiFID und MAR
  • Co-Kontrollen / Kontrolle des Informationsflusses (inkl. Listen) 

Werner Schorn (Erste Group Bank AG)

Marktmissbrauch vs. Anforderungen an Mitarbeiter inkl. Praxisbeispiele
  • Sachgerechter Umgang mit Compliance relevanten Informationen, Insiderinformationen und Ad-hoc-informationen: Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen, Need-to-know Prinzip, Wall-Crossing, Führen des Insiderverzeichnisses
  • Kontrolle, Überwachung und Verhinderung des Informationsflusses: Watch list, Restricted list, umgang mit bzw. das Monitoring von Mitarbeitergeschäften, Kunden- und Orders des Eigenhandels
  • Melde- und Veröffentlichungspflichten: Directors‘ Dealings, Ad-hoc-Mitteilungen Einrichtung von Vertraulichkeitsbereichen
  • Praxisbeispiele/Fallgruppen 

Werner Schorn (Erste Group Bank AG)

17:30
Zusammenfassung des Tages

Peter Prebil (Erste Group Bank AG)

Fachliche Leitung

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Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Peter Prebil

Erste Group Bank AG

Vortragende

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Gerald Augustin

Raiffeisen Centrobank
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Claudia Ehart

Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
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Elias Forstinger

FMA
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Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Philipp Harsdorf

UBS Austria
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Solveig John

FMA
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Gabriele Klein-Gleissinger

FMA
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Karin Lenhard

Erste Group
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Cornelia Priegl

Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
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Daniela Rauscher

FMA
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Werner Schorn

Erste Group Bank AG
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David Winkel

Erste Group Bank AG





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Lehrgang | Start: 10. März 2020

Ort wird bekannt gegeben
in Wien

Gesamter Lehrgang, 2 Tage 

  2.490,-

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Lehrgang | Start: 10. März 2020

Ort wird bekannt gegeben
in Wien

Lehrgang mit Zertifikat und Projektarbeit, 3 Tage 

  3.290,-

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