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Wertpapier Compliance – Umsetzung der Regulatorik in die Praxis
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Wertpapier Compliance – Umsetzung der Regulatorik in die Praxis
Compliance wirksam in der Organisation verankern, PRIIPs Verordnung, Marktinfrastruktur im Überblick uvm. Plus Beispiele aus der Praxis.
Modul 2 Praxislehrgang Wertpapier Compliance
Dieses Seminar ist Teil des Praxislehrgang Wertpapier Compliance und auch einzeln buchbar.
Teilnehmer
- Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance
- Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision und
- Risikomanager in Banken
Fachliche Leitung
Ulrich Gritsch
Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
Peter Prebil
Erste Group Bank AGVortragende
Claudia Ehart
Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
Philipp Harsdorf
UBS Austria
Karin Lenhard
Erste Group
Werner Schorn
Erste Group Bank AGProgramm PDF zum Download
08:45
Begrüßung und Ablauf
09:00
Compliance-Funktion - und wie setze ich diese in der Praxis um?
10:00
Compliance Kontrollfunktion
10:45
Pause
11:00
Marktinfrastruktur im Überblick
11:45
Interessenkonfliktmanagement
12:30
Lunch
13:30
Umgang mit compliance/insiderrelevanten Informationen
14:30
Finanzanalysen
15:30
Pause
15:45
PRIIPs Verordnung - im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht
16:30
Marktmissbrauch vs. Anforderungen an Mitarbeiter inkl. Praxisbeispiele
17:30
Zusammenfassung des Tages
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preise / termine
Nächster Termin folgt in Kürze
Ort wird bekannt gegeben
in Wien
€ 890,-
Alle Preise verstehen sich zuzüglich 20% Mehrwertsteuer.
