Seminar Wertpapier Compliance – Umsetzung der Regulatorik in die Praxis | Business Circle

Nächster Termin folgt in Kürze

Wien

Compliance wirksam in der Organisation verankern, PRIIPs Verordnung, Marktinfrastruktur im Überblick uvm. Plus Beispiele aus der Praxis.

Modul 2 Praxislehrgang Wertpapier Compliance

Dieses Seminar ist Teil des Praxislehrgang Wertpapier Compliance und auch einzeln buchbar.

Teilnehmer

Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance
Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision und
Risikomanager in Banken

Fachliche Leitung

Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft

Vortragende

Claudia Ehart

Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG

Philipp Harsdorf

UBS Austria

Karin Lenhard

Erste Group

Werner Schorn

Erste Group Bank AG

Programm PDF zum Download

08:45

Begrüßung und Ablauf

09:00

Compliance-Funktion - und wie setze ich diese in der Praxis um?

10:00

Compliance Kontrollfunktion

10:45

Pause

11:00

Marktinfrastruktur im Überblick

11:45

Interessenkonfliktmanagement

12:30

Lunch

13:30

Umgang mit compliance/insiderrelevanten Informationen

14:30

Finanzanalysen

15:30

Pause

15:45

PRIIPs Verordnung - im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht

16:30

Marktmissbrauch vs. Anforderungen an Mitarbeiter inkl. Praxisbeispiele

17:30

Zusammenfassung des Tages

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