Wertpapier Compliance – Umsetzung der Regulatorik in die Praxis

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Wertpapier Compliance – Umsetzung der Regulatorik in die Praxis

Nächster Termin folgt in Kürze

Wien

Compliance wirksam in der Organisation verankern, PRIIPs Verordnung, Marktinfrastruktur im Überblick uvm. Plus Beispiele aus der Praxis. 

Modul 2 Praxislehrgang Wertpapier Compliance

Dieses Seminar ist Teil des Praxislehrgang Wertpapier Compliance und auch einzeln buchbar.

Teilnehmer 

  • Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance 
  • Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision und 
  • Risikomanager in Banken 

Fachliche Leitung

Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft

Peter Prebil

Erste Group Bank AG

Vortragende

Claudia Ehart

Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG

Philipp Harsdorf

UBS Austria

Karin Lenhard

Erste Group

Werner Schorn

Erste Group Bank AG

Programm PDF zum Download

08:45
Begrüßung und Ablauf
09:00
Compliance-Funktion - und wie setze ich diese in der Praxis um?
10:00
Compliance Kontrollfunktion
10:45
Pause
11:00
Marktinfrastruktur im Überblick
11:45
Interessenkonfliktmanagement
12:30
Lunch
13:30
Umgang mit compliance/insiderrelevanten Informationen
14:30
Finanzanalysen
15:30
Pause
15:45
PRIIPs Verordnung - im Spannungsfeld von Aufsichts- und Zivilrecht
16:30
Marktmissbrauch vs. Anforderungen an Mitarbeiter inkl. Praxisbeispiele
17:30
Zusammenfassung des Tages





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