Wertpapier Compliance – Praxisbeispiele aus MiFID II und MAR

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Wertpapier Compliance – Praxisbeispiele aus MiFID II und MAR

12. März 2020

Wien

Vom Produkt- und Beschwerde-Management bis zu Trainings im Lichte der MiFID II, MAR und ESMA Anforderungen – ausgewählte Praxisbeispiele!

Spezialfragen & Update einzeln buchbar - optional zum Praxislehrgang Wertpapier Compliance

Teilnehmer 

  • Compliance Officer / Mitarbeiter speziell im Bereich Wertpapier Compliance 
  • Leiter und Mitarbeiter der Rechtsabteilung und Revision und 
  • Risikomanager in Banken 
 
 

Programm PDF zum Download

09:00
Produkt-Management
  • Hersteller vs. Vertreiber
  • Zielmarktbestimmung
  • Abgrenzung zu Eignungstest
  • Anlageberatung vs. beratungsfreies Geschäft 
  • Prozess
  • Produktintervention
  • Produktprüfungsprozess auf- und umsetzen

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Karin Lenhard (Erste Group)

10:00
Best Execution
  • Ausführungspolitik – organisatorische Anforderungen Überprüfungspflichten
  • Veröffentlichungspflichten
  • Zusammenlegung von Aufträgen
  • Handelspflicht

Gerald Augustin (Raiffeisen Centrobank)

10:45
Pause
11:00
Vermögensverwaltung
  • FMA-RS zum IKS und deren praktische Umsetzung
  • Individuelle Vermögensverwaltung

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)

12:00
Beschwerdemanagement
  • BWG / IDD / MiFID
  • VERA-V

Cornelia Priegl (Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG)

12:30
Lunch
13:30
Marketingmitteilungen
  • Gestaltung
  • Prozess
  • Querverkäufe

Cornelia Priegl (Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG)

14:30
Trainings im Lichte der MiFID II, MAR und ESMA Anforderungen
  • WBT versus Face-to-Face 
  • Frequenz
  • Dokumentation

Werner Schorn (Erste Group Bank AG)

15:00
Pause
15:15
Spezialthemen MAR
  • Insiderverzeichnis 
  • Ad hoc-Pflicht
  • Directors‘ Dealings
  • STOR (Marktmanipulationstechniken, Verdachtsanzeige)

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Karin Lenhard (Erste Group)

16:15
Outsorucing

• MiFID / BWG

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft)

16:45
Pause
17:00
Podium Insider Information
  • prominente Beispiele aus der Praxis (Veränderungen Schlüsselpersonal, Übernahmen mit mehrstufigen Prozessen)

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA) & Karin Lenhard (Erste Group) & Werner Schorn (Erste Group Bank AG)

Podium Marktmanipulation
  • prominente Beispiele (Tweets von Elon Musk und Donald Trump)

Ulrich Gritsch (Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft) & Gabriele Klein-Gleissinger (FMA) & Karin Lenhard (Erste Group) & Werner Schorn (Erste Group Bank AG)

18:00
Ende

Fachliche Leitung

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Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Peter Prebil

Erste Group Bank AG

Vortragende

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Gerald Augustin

Raiffeisen Centrobank
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Ulrich Gritsch

Raiffeisenlandesbank Oberösterreich Aktiengesellschaft
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Gabriele Klein-Gleissinger

FMA
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Karin Lenhard

Erste Group
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Cornelia Priegl

Erste Bank der österreichischen Sparkassen AG
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Werner Schorn

Erste Group Bank AG





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12. März 2020

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in Wien

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