Regulatory Compliance Officer

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Wien

Sind Sie bereit für die neue Regulatory Compliance Officer Funktion nach BWG § 39/6?

Die Compliance-Anforderungen des neuen § 39 Abs 6 BWG die mit 1. Jänner 2019 in Kraft treten, verlangen Änderungen in der Compliance-Organisation von Banken. Insbesondere für die Rolle des Compliance-Officer ergeben sich dadurch in der Praxis Erweiterung des Aufgabengebiets und neue Herausforderungen.

Zusätzlich muss die neue Funktion des Regulatory Compliance Officers eingerichtet werden - eine dauerhafte, wirksame und unabhängig arbeitende, auf bankgeschäftliche und bankbetriebliche Aspekte bezogene Compliance-Funktion mit direktem Zugang zur Geschäftsleitung.

Im Fokus

Diese Fachtagung widmet sich folgender Themen

  • Job Description: welche Aufgaben müssen gebündelt werden?
  • Wo ist der Regulatory Compliance Officer organisatorisch angesiedelt?
  • Wie kann eine effiziente Schnittstelle in der Bank geschaffen werden?
  • Welche rechtlichen Grundlagen sind die Basis?

Zielgruppe

  • Alle PErsonen, die ab 1.1.2019 die Regulatory Compliance Officer Funktion wahrnehmen
  • Compliance Officer
  • Risk Manager
  • Generalsekretariat
  • Rechtsabteilung

Programm PDF zum Download

09:00
START
BWG Compliance - Rechtliche Rahmenbedingungen
  • Neue Anforderung nach § 39 Abs 6 BWG
  • Compliance Policy
  • Unabhängige Compliance Funktion
  • Grundlagen in EBA GL Internal Governance
  • Aussagen im Fit & Proper RS der FMA
  • Praktische Lösungsansätze

Markus Dellinger (Universität Wien, Raiffeisenverband)

Rechtliche Grundlagen

Tadeh Amirian (BAWAG P.S.K.)

BWG Compliance Funktion und ihre Leitung
  • Neurungen in Bezug auf bestehende Compliance-Anforderungen für Kreditinstitute
  • Oranisatorische Einordnung
  • Aufgaben

Daniela Jaros (FMA)

Einbettung der Regulatory Compliance im IKS
  • Operationalisierung des BWG 39(6) im IKS
  • Wesentliche Bestandteile eines IKS
  • IKS-Dokumentation über Aufbau- und Ablauforganisation zum IKS
  • IKS-Dokumentation über die Kontrolldurchführung

Markus Taschek (RLB OÖ AG)

Aufgaben sowie Organisatorische & Funktionale Einbettung
  • Aufgaben, Rollen und Verantwortlichkeiten
  • Three Lines of Defence Concept
  • Möglichkeiten der organisatorischen Einbettung der Regulatory Compliance
  • Synergien mit anderen Funktionen

Bettina Hörtner (Hörtner RA) & Tamara Kapeller (BAWAG P.S.K.) & Christoph Lehner (Raiffeisen Zentralbank Österreich AG) & Juraj Vicena (HYPO NOE) & Peter-Paul Prebil (Erste Group Bank AG)

17:30
ENDE

Vortragende

Tadeh Amirian

BAWAG P.S.K.

Markus Dellinger

Universität Wien, Raiffeisenverband

Bettina Hörtner

Hörtner RA

Daniela Jaros

FMA

Tamara Kapeller

BAWAG P.S.K.

Christoph Lehner

Raiffeisen Zentralbank Österreich AG

Peter-Paul Prebil

Erste Group Bank AG

Markus Taschek

RLB OÖ AG

Juraj Vicena

HYPO NOE





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WEIN & CO Mariahilfer Strasse
in Wien

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