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AML & Sanctions Officer: KYC: Rechtliche Grundlagen und Regulatorik / Umsetzung der Regulatorik in der Compliance Praxis
AML & Sanctions Officer: KYC: Rechtliche Grundlagen und Regulatorik / Umsetzung der Regulatorik in der Compliance Praxis
Österreichs einzigartige Spezialausbildung: Kernaufgaben von AML, Kunden- und Transaktionsmonitoring, Praxisaustausch mit FMA
Modul 1 Praxislehrgang AML & Sanctions Officer
Dieses Seminar ist Teil das Praxislehrgangs AML & Sanction Officer
Um den aktuellen Herausforderungen der zunehmenden Spezialisierung gerecht werden zu kennen, haben wir eine völlig neue, spezialisierte Ausbildung zum AML & Sanctions Officer entwickelt, deren erste Durchführung im Nov. 2019 über die Bühne gegangen ist: Das Feedback war äußerst positiv: knapp 50% der insgesamt 19 TeilnehmerInnen gaben an, dass ihre Erwartungen übertroffen wurden.
Mit diesem positiven Ergebnis gehen wir in die nächsten Durchführungen, in der wir – auf Basis der gemachten Erfahrungen - mit Freude und Leidenschaft weiter an der Optimierung feilen.
Zielgruppe
- Compliance Officer:innen / Mitarbeiter:innen
- Geldwäsche / Sanktions Beauftragte
- Leiter:innen und Mitarbeiter:innen der Leiter:innen und Mitarbeiter:innen der Rechtsabteilung und Revision
- Risikomanager:innen in Banken
- Rechtsanwältinnen und Rechtsanwälte, die Unternehmen in AML-Themen beratend zur Seite stehen
Vortragende
Bernhard Böhm
Notartreuhandbank AG
Christa Drobesch
FMA
Bettina Hörtner
Hörtner RA
Christoph Kodada
BAWAG
Stefanie Mühl
Erste Bank AG
Sonja Reiher
Steiermärkische Sparkasse
Jitka Skof
UNIQAProgramm PDF zum Download
Modul 1, Tag 1: KYC: RECHTLICHE GRUNDLAGEN UND REGULATORIK
KYC – Ausgangslage für Sorgfaltspflichten, was ist das eigentlich?
Kaffeepause
Kernaufgaben von AML
Lunch
An diesem Nachmittag stehen Christa Drobesch und Bernhard Böhm - FMA - als Inputgeber und Diskussionspartner zu folgenden Themen zur Verfügung:
Pause
Schwerpunkt 2
Kennenlernen der Teilnehmer:innen und Besprechung der Projektarbeiten und Zertifizierungsmodalitäten. anschl. Get-together
Ende des ersten Tages
Modul 1, Tag 2: UMSETZUNG DER REGULATORIK IN DER COMPLIANCE PRAXIS
Risiken aus dem FM-GwG, erweiterte Sorgfaltspflichten und Erstellung dynamischer Risikoprofile
Pause
Verdachtsfallanalyse / -meldung
Lunch
Workshop: Fallbehandlung in Gruppenarbeiten
Pause
Fortsetzung: Workshop Fallbehandlung in Gruppenarbeiten
Pause
Kamingespräch: Perspektivenwechsel: Von der Aufsicht zum Beaufsichtigten.
Ende des 2. Lehrgangstages
preise / termine
€ 1.690,-
